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证券类应知应会知识专项考核

1.【单选题】某境外金融机构今年起担任某QDII基金（简称A基金）的投资顾问，同时该投资顾问自去年起还担任着另-家海外对冲基金（简称B基金）的投资顾问。如果该投资顾问在T日上午为A（江南博哥）基金买入某只股票，在T日下午为B基金买入相同的股票，则该2个账户的交易价格应首先遵循(??)。

A.按下单时间优先，上午的买入价格作为A基金的结算价，下午的买入价格作为B基金的结算价

B.交易量优先，将较好的价格给买入量较大的基金，将较差的价格给买入量较小的基金

C.按担任投资顾问时间优先，将较好的价格给B基金，将较差的价格给A基金

D.使用全天买入的均价作为2个账户的结算价

正确答案：A

参考解析：指令驱动的成交原则包括（1）价格优先原则。（2）时间优先原则。根据题干，该投资顾问在不同时点进行股票配置，应将不同的买入时间下的成交价格作为结算价。

2.【单选题】关于ETF份额的场内申购和赎回，以下表述正确的是(??)。

?Ⅰ.场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式

?Ⅱ.场内申购和赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式

?Ⅲ.场内申购和赎回ETF采用份额申购、金额赎回的方式

?Ⅳ.场内申购和赎回ETF的对价包括组合证券、现金替代等

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案：B

参考解析：（1）场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请。场外申购和赎回采用金额申购、份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请。

（2）场内申购和赎回ETF的申购对价和赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。场外申购和赎回ETF时，申购对价和赎回对价均为现金。

3.【单选题】某商业银行担任多只基金的基金托管人,当发生下列哪些事件时,该银行应当编制并披露临时报告书(??)。

?I.该银行董事在最近12个月变动达到10%

?II.该银行基金托管部门负责人发生变动

?III.该银行住所发生变更

?IV.该银行因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚

A.I、III、IV

B.I、II、IV

C.II、IV

D.II、III、IV

正确答案：D

参考解析：当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，例如，基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过30%，托管人召集基金份额持有人大会，托管人的法定名称或住所发生变更，发生涉及托管业务的诉讼，托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚，等等，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方证监局备案。

4.【单选题】基金管理公司内部控制机制的层次包括(??)。

?Ⅰ.部门各级主管的检查监督

?Ⅱ.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

?Ⅲ.董事会领导下的审计委员会和督察长对公司的检查、监督、控制和指导

?Ⅳ.监管机构对公司的检查和处罚

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：B

参考解析：基金管理人内部控制机制的层次:

(1)员工自律;

(2)部门各级主管的检查监督(Ⅰ项);

(3)公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制(Ⅱ项)

(4)董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导(Ⅲ项)。

Ⅳ项不属于基金管理公司内部控制机制的层次。

5.【单选题】关于客户利益优先的职业道德要求，以下错误的行为是(??)。

A.不侵占或者挪用基金投资者的交易资金和基金份额

B.不在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益

C.采取合理的措施避免与投资者发生利益冲突

D.在不同基金资产之间进行利益输送

正确答案：D

参考解析：不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。

6.【单选题】某公募基金拟于2019年7月11日(周四)公开发售,该公募基金的基金管理公司最晚应于(??)在指定网站上公布基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金份额发售公告、基金产品资料概要。

A.2019年7月7日

B.2019年7月10日

C.2019年7月9日

D.2019年7月8日

正确答案：D

参考解析：基金份额的发售，由基金管理人负责办理。基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

7.【单选题】从运作模式而言，FOF产品可以归纳为(??)。

?Ⅰ.主动管理主动型FOF

?Ⅱ.主动管理被动型FOF

?Ⅲ.被动管理主动型FOF

?Ⅳ.被动管理被动型FOF

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ