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2023年中国证券行业市场发展前景研究报告—智
研咨询发布
一、政策环境分析
中国证券行业经过数十年的发展，已经成为了经济体系的重要组成部分。证券行业的总
资产、净资产、净资本等指标逐年增长，市场规模不断扩大。同时，新型产品的不断推
出和国家政策的支持，也为证券行业的增长提供了新的动力。如2023年8月财政部、
税务总局、中国证监会联合发布的《关于继续实施创新企业境内发行存托凭证试点阶段
有关税收政策的公告》，文件表示对公募证券投资基金（封闭式证券投资基金、开放式
证券投资基金）转让创新企业CDR取得的差价所得和持有创新企业CDR取得的股息红
利所得，按公募证券投资基金税收政策规定暂不征收企业所得税。再如2023年2月中
国人民银行、银保监会、证监会联合发布的《关于金融支持横琴粤澳深度合作区建设的
意见》，文件支持在合作区内生活和就业的澳门居民在合作区内金融机构直接开立境内
证券市场账户，参与内地证券市场投资。鼓励在合作区设立证券公司、基金公司、期货
公司、消费金融公司、资产管理公司、再保险公司和银行理财子公司等各类机构，支持
符合条件的法人金融机构在合作区设立分支机构、子公司，开展金融产品和服务创新，
在合作区提供多元化、全方位的金融服务。规范探索知识产权证券化，探索完善知识产
权质押融资等知识产权融资机制。同时，我国监管机构也在不断加强市场监管，推动证
券公司的规范发展，这将对行业的健康发展起到重要的推动作用。
证券行业相关政策盘点
时间发布机关名称内容
《关于继续实施创对公募证券投资基金（封闭式证券投资基金、开
财政部、税新企业境内发行存放式证券投资基金）转让创新企业CDR取得的差
2023年8月21日务总局、中托凭证试点阶段有价所得和持有创新企业CDR取得的股息红利所
国证监会关税收政策的公告得，按公募证券投资基金税收政策规定暂不征收
》企业所得税。
证券监督管理机构要加强对资格认定工作的组织
和监督。落实上市公司及相关主体的独立董事履
职保障责任，丰富证券监督管理机构监管手段，
强化对上市公司及相关主体不配合、阻挠独立董
事履职的监督管理。畅通独立董事与证券监督管
《关于上市公司独
理机构、证券交易所的沟通渠道，健全独立董事
2023年4月7日国务院立董事制度改革的
履职受限救济机制。落实上市公司及相关主体的
意见》
独立董事履职保障责任，丰富证券监督管理机构
监管手段，强化对上市公司及相关主体不配合、
阻挠独立董事履职的监督管理。畅通独立董事与
证券监督管理机构、证券交易所的沟通渠道，健
全独立董事履职受限救济机制。
支持在合作区内生活和就业的澳门居民在合作区
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