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金融咨询服务协议常用版
甲方:
乙方:
甲方委托乙方作为甲方顾问,为甲方公司债劵发行提供咨询服
务,甲、乙双方经友好协商达成以下协议:
一、甲方委托乙方协助甲方完成公司债券发行任务。甲方保证委
托事务的法律合法性和政策可行性,承诺尽力由乙方指派新的证券主
承销商作为甲方发行公司债券的主承销商,并为乙方提供甲方拟要发
债所需的相关资料。
二、乙方为甲方提供国家相关部委关于公司债券发行的信息、政
策和发行指导意见,指导甲方制定和修改公司债券发行的相关文件;乙
方承诺在____年____月____日之前必需帮助甲方取得国家发改委核准
甲方公司债券发行的批复;如甲方确保了拟要发行的公司债券主承销商
由乙方指派,则乙方确保甲方申请发行的该公司债券综合成本不超过
年利率7.5%(含债券利率、承销费、顾问费、律师费、评级费等综合
性费用),如甲方未能由乙方指派新的主承销商,则乙方只保证按甲
乙双方约定办成取得国家发改委关于甲方公司债券发行的批复,乙方
只向甲方收取国家发改委针对该项目审批后的实际批准发行额度的1%
做为咨询服务费。
三、甲乙双方确认本协议为风险代理,如乙方未能协助甲方按时
完成公司债券的发行批准事项,则甲方不必向乙方支付咨询服务费,
第1页共29页
但甲方应支付乙方为甲方发行公司债券所发生的人工费、差旅费、文
件制作费;乙方协助甲方按时完成了公司债券发行的批准,则甲方获得
公司债券发行批准(以国家发改委核准甲方公司债券发行批复日为
准)且在承销网点开始销售后七日内,向乙方一次性支付咨询服务
费,咨询服务费的总额为国家发改委实际批准发行募集资金的百分之
一。
四、对于乙方为本项目提供的咨询顾问意见、文件,甲方负有保
密义务,经乙方事先书面许可,甲方方可为本项目之目的向第三方透
露。
五、如果国家发改委已经批准且该申请公司债券也已发行而甲方
违反本协议未按第三条规定支付咨询顾问费,每逾期一日,甲方应按
未付金额的日万分之二点一向乙方支付违约金,直至甲方付清本协议
第三条规定的咨询顾问费。
六、如最终国家发改委批准发行的公司债券额度和年限同甲方申
报额度和年限发生变化,不视为乙方违约。如超出甲乙双方约定的
____年____月____日前甲方申报未获国家发改委批准,则视乙方违
约,甲乙双方终止该协议的履行;甲方仍按本协议约定向乙方支付人工
费、差旅费、文件制作费。
七、因执行本协议所发生或者与本协议有关的一切争议,应由双
方友好协调解决。如果协商不成,任何一方均可向当地人民法院进行
诉讼。
第2页共29页
八、本协议的有效期截止____年____月____日。未尽事宜,甲、
乙双方可签订补充协议,补充协议与本协议具有同等法律效力。
九、本协议一式四份,甲、乙双方各执二份,自双方签字盖章之
日起生效。
甲方(公章):_____乙方(公章):_____
法定代表人(签字):_____法定代表人(签字):_____
____年____月____日年____月____日____
金融咨询服务协议常用版(二)
甲方:
乙方:
甲方委托乙方作为甲方顾问,为甲方公司债劵发行提供咨询服
务,甲、乙双方经友好协商达成以下协议:
一、甲方委托乙方协助甲方完成公司债券发行任务。甲方保证委
托事务的法律合法性和政策可行性,承诺尽力由乙方指派新的证券主
承销商作为甲方发行公司债券的主承销商,并为乙方提供甲方拟要发
债所需的相关资料。
二、乙方为甲方提供国家相关部委关于公司债券发行的信息、政
策和发行指导意见,指导甲方制定和修改公司债券发行的相关文件;乙
方承诺在____年____月____日之前必需帮助甲方取得国家发改委核准
甲方公司债券发行的批复;如甲方确保了拟要发行的公司债券主承销商
由乙方指派,则乙方确保甲方申请发行的该公司债券综合成本不超过
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