人工智能全球治理新阶段的特征、赤字与改革方向.pdf

《国际论坛》2024年第3期

人工智能全球治理新阶段的特征、赤字与

改革方向*

贾 开 俞晗之 薛 澜

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内容提要人工智能技术及应用超出预期的快速发展已经引起了国际社会的普

遍关注，并推动人工智能全球治理进入新阶段。已有研究的单一、静态视角难以刻画

人工智能全球治理的全貌，本文从主体、机制双重视角的实践梳理勾勒出其当前进展

与特征。人工智能全球治理正在经历从多方主体主导向多边主体主导的演化进程，且

形成了以原则理念、技术方案、工作项目、平台机构四项核心机制并行的主要特征，

但仍然存在三方面治理赤字：由于治理过程开放性和责任性不足而导致的合理性赤字、

由于治理成果的结构性失衡而导致的公正性赤字、由于治理效能难执行与错位问题导

致的有效性赤字。面对新阶段的机遇与挑战，“竞争性合作”理念有助于打开新的改

革空间，其要求将“零和博弈”转变为“变和博弈”，强调利益与目标不完全一致但

又相互依赖的独立决策主体间的关系策略，能够兼具敏捷性与“硬约束”特征，而这

三点有助于回应当前进程中的治理赤字。未来，不仅要关注人工智能本身的动态演化

及其引发的治理挑战，更应关注围绕技术演化而动态发展的国际关系，以推动人工智

能全球治理的良性发展。

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关键词人工智能；全球治理；治理赤字；竞争性合作

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作者简介贾开，上海交通大学国际与公共事务学院长聘副教授（上海邮编：

200030）；俞晗之，浙江大学公共管理学院长聘副教授（杭州邮编：310058）；薛澜，

清华大学公共管理学院教授、苏世民书院院长（北京邮编：100084）

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DOI10.13549/11-3959/d.2024.03.004

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中图分类号D51文献标识码A文章编号1008-1755（2024）03-

0062-17

*本文系国家自然科学基金青年项目“新兴技术全球治理的自治规范、政策过程与路径优化：基于人工

智能议题的研究”（项目批准号）及国家社会科学基金一般项目“公地视角下全球数字治理合

作或冲突的影响因素与机制研究”（项目批准号：23BGL244）的阶段性成果。

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人工智能全球治理新阶段的特征、赤字与改革方向

一、人工智能全球治理进入新阶段的机遇与挑战

人工智能作为一般通用技术的强大变革潜力已经成为国际社会的普遍共识。如

何推动技术创新并使创新价值广泛、公平扩及全球各国，同时在此过程中控制技术创

新应用的治理风险，也成为国际社会关注的全球治理议题。尤其自2022年以来，以

ChatGPT为代表的新一代人工智能技术的跨越式发展与普遍运用，在将人工智能技术

创新与应用推上新台阶的同时，也推动人工智能全球治理进入了新阶段。

一方面，以联合国成立“人工智能高级别顾问委员会”、英国举行全球首届人工

智能安全峰会、欧盟通过《人工智能法案》等重要事件为标志，人工智能领域的国际

合作正在展现出新机遇，国际社会可能将在不远的未来迎来人工智能全球治理的新机

构、新规则、新体系；另一方面，人工智能全球治理的国际竞争现象并未淡化，反而

呈现出加剧趋势，例如美国在该领域仍然强调与“志趣相同”国家的合作，并且要求

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限制向“志趣不同”国家的技术输出与交流，试图通过“划小圈子”来影响乃至主导

人工智能全球发展的进程与方向，而这无疑为人工智能全球治理的良性发展蒙上了阴

影。于是，在国际合作与国际竞争共存的时代格局下，人工智能全球治理究竟应该如

何在兼顾多方、多边诉求的基础上，建构合理、公正、有效的全球治理体系与机制，

从而真正释放人工智能的技术变革潜力，使之服务于全球社会的可持续发展目标，便

成为实践改革的迫切任务。但已有研究对此却尚未作出充分回应。

伴随着人工智能重要性的提升，围绕人工智能全球治理的相关研究近年来不断丰

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富，其目的在于提供整体性解释框架，并基于理论讨论构建理想模