管控界面划分及关键点控制表.docx

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管控界面划分及关键管控点控制表

目录

TOC\o1-3\h\z\u一、 战略管控 -7-

1、 管控边界划分 -8-

2、 关键管控点权限划分 10

二、 财务管控 12

1、 管控边界划分 13

2、 财务预算管理权限划分 14

3、 预算内资金支出权限划分 16

4、 预算外财务资金支出权限划分 18

5、 其他重要财务审批事项权限划分1 18

6、 其他重要财务审批事项权限划分2 19

三、 人力资源管控 20

1、 管控边界划分 21

2、 关键管控点权限划分 22

四、 经营计划管控 25

1、 管控边界划分 26

2、 关键管控点权限划分 26

五、 信息及品牌管控 28

1、 管控边界划分 29

2、 关键管控点权限划分 29

六、 审计管控 30

1、 管控边界划分 31

2、 关键管控点权限划分 32

七、 风险管控 33

1、 风险管控边界划分 33

2、 关键管控点权限划分 34

八、 行政管控 36

1、 管控边界划分 36

2、 关键管控点权限划分界面 37

职权定义表

职权名称

职权内容

建议权

对管理方案（制度）或其他事项提出建议和意见的权力

组织权

牵头、协调完成管理方案（制度）或某项工作的权力

参与权

与他人共同完成管理方案（制度）或某项工作的权力（活动中处于平等地位）

主持权

主导、协同完成管理方案（制度）或某项工作的权力

协作权

配合他人完成管理方案（制度）或某项工作的权力（活动中处于从属地位）

提案/提名权

提出或编制管理方案（制度）或其他事项方案的权力；或提名人员职务的权力

知情权

对管理方案（制度）或其他事项相关信息知情的权力

备案权

对管理方案（制度）或其他事项相关信息存档、记录的权力

审核权

对管理方案（制度）或其他事项的科学性、可行性进行审议、修订的权力

评审权

集体对提案进行审核把关，评审组织人员需提前将评审材料分发评审各方，并组织评审会议，对被评审事项提出意见或修改建议的权力。

审批权

批准管理方案（制度）或其他事项付之实施的权力

审定权

某一事项按内部程序由集团董事会或经营层决策后再按法定程序由子公司股东（大）会或董事会审定并组织实施。

规划权

对各类工作制定规则、进行行动计划与资源预算编制，保证活动与资源相匹配，过程可监控，成果可达成。对各类的方案目系统性、完备性和可行性负责。

决策权

对各类工作的规则、方案、计划与预算做出决定，并对工作的最终结果承担管理责任。

执行权

按照各类工作既定的规则、方案、计划与预算进行实际操作，对工作过程的进度、质量、成本控制等承担操作责任。

监控权

对管理方案（制度）或其他事项执行过程进行监督、对偏差进行度量和矫正，对结果进分析和评价，对工作过程的可控性承担责任。

审计权

对管理方案（制度）或其他事项执行结果的真实性和合规性进行审计的权力

考核权

对管理方案（制度）或其他事项执行结果进行考核的权力

申诉权

对考核结果或者管理决议进行申诉的权力

战略管控

集团战略管控的最大优势在于在整合资源的基础上主动规划和实施战略协同。建立起以集团就战略为指导，职能战略、子公司战略各个战略模块相互协同、相互促进的战略体系。

明确集团战略的统领作用和集团总部的战略制定权限，子公司在集团战略框架下编制本公司的战略规划。集团相关职能部门要在战略实施过程中发挥指导和监督职能。当战略执行效率较低时，及时给予指导和帮助；随着战略的实施，根据外部环境、企业内部环境的变化，分析战略的有效性并及时作出战略调整；针对战略执行结果进行评价和分析，反作用于集团战略体系，使之更加完善和科学。

某某投资管理实行集中管控模式，投资决策权集中在集团总部，子公司按照战略要求配合总部开展投资工作；

集团总部制定集团范围内的基本管理制度和流程，涉及到总部与下属单位之间、下属单位相互之间的制度与流程，由总部统一制定；子公司在不违反集团总部制定的制度与流程下，可以制定本公司范围内的相关制度与流程。

管控边界划分

职能

界面

集团

子公司

边界

基本准则

边界

基本准则

战略管控

战略规划及实施计划

审批

组织某某集团战略规划方案及变更方案编制；

审批各子（分）公司战略规划方案及变更方案；

建议

参与并向集团提出自身战略规划文本及变更方案；

执行子公司战略规划方案

战略监控

监控

召开年度战略检讨会议对各子（分）公司战略实施情况进行监控

参与

参加集团层面年度战略检讨会；通过内部月度经营计划、季度战略计划监控内部战略实施

战略调整

审批

某某集团根据战略环境变化提出或审批战略调整建议