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基本建设内部控制制度范本

一、总则

第一条为了加强基本建设的内部控制，规范基本建设行为，保障基本建设项目的

顺利进行，根据《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国审计法》和《企业

内部控制基本规范》等法律法规，制定本范本。

第二条本范本适用于我国境内各类企业、事业单位、社会团体及其他组织的基本

建设内部控制。

第三条基本建设内部控制应当遵循合法、合规、公正、透明、有效的原则，确保

基本建设项目的质量、安全、进度和投资效益。

第四条基本建设内部控制主要包括以下内容：项目立项、勘察设计、招标投标、

合同管理、资金管理、项目管理、质量安全、竣工验收、后期维护等。

二、项目立项

第五条项目立项应当严格按照国家规定的程序进行，明确项目建设的目的、规模、

投资预算、资金来源等。

第六条项目立项前应当进行充分的调查研究，评估项目的可行性、经济效益和社

会效益，确保项目符合国家政策和市场需求。

三、勘察设计

第七条勘察设计应当根据项目性质、规模和地理环境，严格按照国家规定的标准

和程序进行，确保勘察设计的科学性、准确性和可靠性。

第八条勘察设计单位应当具备相应的资质，勘察设计人员应当具备相应的资格。

四、招标投标

第九条招标投标应当遵循公开、公平、公正、透明的原则，采用竞争性谈判、招

标等方式选择施工、监理、材料设备供应等单位。

第十条招标文件应当明确项目的技术要求、质量标准、工期要求、投资预算等内

容。

第十一条招标投标过程中，应当严格执行国家关于防止不正当竞争的规定，确保

招标投标活动的公正性。

五、合同管理

第十二条合同管理应当遵循合法、合规、平等、自愿的原则，明确双方的权利和

义务，确保合同的合法性和有效性。

第十三条合同签订前，应当进行充分的风险评估，明确合同风险的防范措施。

第十四条合同履行过程中，应当加强对合同履行情况的监督和管理，确保项目质

量、安全、进度和投资效益的实现。

六、资金管理

第十五条资金管理应当严格执行国家有关财务管理规定，确保资金的安全、合规

和有效使用。

第十六条基本建设资金应当纳入单位预算管理，专款专用，严禁挪用。

七、项目管理

第十七条项目管理应当明确项目组织架构、职责分工、工作流程，确保项目顺利

进行。

第十八条项目管理人员应当具备相应的专业知识和经验，严格执行国家有关基本

建设的法律法规和标准。

八、质量安全

第十九条基本建设质量安全应当严格执行国家有关质量安全和职业健康的规定，

确保项目质量安全和人员安全。

第二十条项目施工过程中，应当加强对施工现场的监督检查，及时发现和处理质

量安全隐患。

九、竣工验收

第二十一条竣工验收应当严格按照国家规定的程序进行，确保项目质量、安全、

进度和投资效益的实现。

第二十二条竣工验收合格后，项目单位应当及时办理固定资产转移手续，纳入固

定资产管理。

十、后期维护

第二十三条后期维护应当严格执行国家有关固定资产管理规定，确保项目长期稳

定运行。

第二十四条项目单位应当建立健全项目后期维护制度，明确维护责任、维护周期、

维护费用等。

本范本自发布之日起实施，解释权归制定单位所有。如有未尽事宜，可根据实际情

况予以补充。