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合规与合法合规制度

一、总则

本规章制度的订立旨在保障企业的合法经营，确保企业在商业运作

过程中遵守国家法律法规和道德准则，维护企业形象和发展利益。

二、适用范围

本规章制度适用于全部公司雇员、顾问、承包商和合作伙伴等与本

公司有业务往来的相关方。

三、合规政策

3.1遵守法律法规

1.全部企业成员必需严格遵守国家法律法规，并依照相关规

定开展业务活动。

2.禁止从事任何违反法律法规的行为，包含但不限于贿赂、

非法竞争、虚假广告、侵害知识产权等。

3.2诚信经营

1.公司全体员工应坚守诚信原则，保持诚信经营。

2.严禁参加任何损害公司声誉和利益的行为，包含但不限于

内部腐败、受贿行为等。

3.3保护客户利益

1.公司承诺以客户利益为重，维护客户的合法权益，不从事

不正当竞争行为。

2.不得泄露客户机密信息，确保客户隐私安全。

3.4防止洗钱和恐怖主义融资

1.公司在业务交易过程中应遵守反洗钱和反恐怖主义融资的

相关法律法规。

2.定期开展内部培训，提高员工对于反洗钱和反恐怖主义融

资的认得和本领。

3.5信息安全管理

1.公司应建立健全信息安全管理体系，确保商业机密和客户

数据的安全。

2.全部电子设备和网络应设置必需的安全掌控措施，定期检

测和更新防护软件。

四、合规责任

4.1公司领导责任

1.公司高层领导应树立合规意识，确保合规制度的有效实施。

2.领导层应为员工树立模范，自身严格遵守合规要求。

4.2部门经理责任

1.各部门经理负责本部门合规管理工作。

2.部门经理应组织培训，提高员工对合规要求的认得和理解。

4.3员工责任

1.全部员工有责任了解并遵守合规制度。

2.如发现合规问题或存在合规风险，应及时向上级报告。

五、合规监督与检查

5.1内部合规审查

1.公司将定期对各部门的合规情况进行审查，并提出改进建

议。

2.发现违反合规制度的行为将依法进行相应的矫正和惩罚。

5.2外部合规审计

1.公司将委托第三方机构进行定期的外部合规审计，以确保

合规体系的有效运行。

2.外部审计看法将作为改进合规管理的紧要参考。

六、合规教育与培训

6.1新员工培训

1.新员工入职前需要接受合规相关知识的培训。

2.培训内容包含公司的合规政策、法律法规要求和内部合规

制度。

6.2定期培训

1.公司将定期组织全体员工进行合规相关知识的培训。

2.培训内容依据实际需要，包含法律法规更新、反洗钱，反

恐怖主义融资等。

6.3供应参考资源

1.公司将供应相关法律法规及合规制度的参考资料。

2.员工可随时查阅参考资料以提高合规意识和水平。

七、责任追究

7.1违反合规的后果

1.对于违反合规制度的行为，公司将依法追究责任。

2.包含但不限于纪律处分、调整岗位、停止劳动合同和追究

法律责任等。

7.2激励合规的嘉奖机制

1.公司将建立激励机制，嘉奖乐观参加和推动合规工作的员

工。

2.嘉奖形式包含荣誉表扬、晋升岗位、供应学习机会等。

八、附则

本规章制度由公司法务部门负责解释，相关部门和员工应严格遵守。

以上规章制度自公布之日起生效。

合规与合法合规制度订立者：企业管理负责人