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2024年第4期法治研究

论人工智能法的基本原则

马国洋**

  摘 要：人工智能法的基本原则是人工智能法的重要组成部分。既有关于人工智能法基本原

则的方案有三原则说、四原则说、八原则说等，这些方案存在设计体系性不足、话语层次不统一等

问题。人工智能法基本原则的设计应以发展负责任的人工智能为主线，这一判断既源于对立法目

的的分析，也是有效加速和价值对齐理念的平衡。基于该主线，人工智能法的基本原则又可以进行

多个层次的展开。其中，第一层次原则包括支持发展创新原则和计算正义原则，前者主要指向对于

人工智能发展的支持以及对于知识产权的保护，而后者又可以分为可信、安全和效益三项原则。

  人工智能 人工智能法 基本原则 治理

关键词：

《全球人工智能治理倡议》指出：“当前，全球人工智能技术快速发展，对经济社会发展和人类文明进

步产生深远影响，给世界带来巨大机遇。与此同时，人工智能技术也带来难以预知的各种风险和复杂挑

战。”这揭示了人工智能对于人类社会的影响。由此，如何有效地利用人工智能，使其在推动社会进步的同

时，最大限度地降低负面影响愈发成为各方的追求。这一方面需要提升对于技术的投入，不断研发人工智

能技术。另一方面则需要加强对于人工智能的治理，通过有效的策略规制人工智能可能引发的各种风险。

法律作为调整社会关系的行为规范，理应对人工智能的发展和治理作出一定回应。对此问题，一些国家和

地区已经开始有所行动。例如，欧盟理事会已正式批准了欧盟《人工智能法案》。巴西参议院的一个委员会

提交了一份报告，其中包含对人工智能监管的研究以及一份人工智能法草案。在我国，制定统一的人工智

能法也开始被更多提出。不仅《国务院2023年度立法工作计划》将人工智能法纳入了立法计划，同时，中

国社会科学院也推出了《人工智能法示范法1.0（专家建议稿）》。

人工智能法的制定是一个系统性工作，从其他法律和《人工智能法示范法1.0（专家建议稿）》的内容

看，我国人工智能法的结构很可能采取的是总分结构。而在总则之中，一个重要的组成部分就是基本原则

①

部分。其贯穿于整个人工智能立法，是对各项人工智能法制度与人工智能法规范起统帅和指导作用的立

法方针，是一切人工智能活动主体均应遵循的行为准则，是解释人工智能法律法规的依据，也是补充法律

②

漏洞、发展学说判例的基础。尽管十分重要，但人工智能法作为一门全新的领域法学，其基本原则的完善

* 本文系中央高校基本科研业务费专项资金“生成式人工智能在事实认定中的应用方式与风险规制研究”（项目编号：

2023JBW005）；国家社会科学基金重点项目“大数据侦查的程序控制与证据适用研究”（项目编号：19AZD024）阶段性成果。

** 作者简介：马国洋，北京交通大学法学院助理教授，法学博士。

① 参见杨小利：《系统思维下〈民事诉讼法〉立法考量》，载《法律适用》2023年第10期。

② 参见梁慧星：《民法总论》，法律出版社2001年版，第47-48页。

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度并不充足。无论是理论还是实践，对该问题的分析都只是简单地进行了探索，缺乏专门的系统性分析。

有鉴于此，为给人工智能法的制定提供支持，本文将在反思当前人工智能法基本原则理论和实践的基础

上，结合人工智能法领域的各种探索，构建人工智能法的基本原则体系，以更加科学地阐释人工智能法的

基本原则。

一、人工智能法基本原则的代表性观点及其反思

当前人工智能法的相关理论和实践所提出的基本原则主要有四种方案。其中，方案一是三原则说，分

③

别是可信、安全和公平。在该方案中，可信原则主要指向算法基于可理解性、可靠性和可控性而能够获得

人们的信任，其所指可信包括了可解释性以及对于相关风险的治理。安全主要指向主体之间的互动安全、

主体心理感知层面的信任安全和主体所处环境的稳定。公平则主要是对歧视、不公平竞争和算法滥用的反

对。