(法律法规课件)法律作业.pdfVIP

(法律法规课件)法律作业

.国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。

A.错误

B.正确

满分：0.5分

2.发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件，必须真实、准

确、完整。

A.错误

B.正确

满分：0.5分

3.非依法发行的证券，不得买卖。

A.错误

B.正确

满分：0.5分

4.违反《中华人民共和国证券法》规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督

管理机构责令改正，给予警告，可以并处十万元以上三十万元以下的罚款；对直接负责的主管人

员给予警告，可以并处三万元以上十万元以下的罚款。

A.错误

B.正确

满分：0.5分

5.法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，

责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作

人员的，还应当依法给予行政处分。

A.错误

B.正确

6.在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《中华

人民共和国证券法》；《中华人民共和国证券法》未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和

其他法律、行政法规的规定。

A.错误

B.正确

满分：0.5分

7.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

A.错误

B.正确

满分：0.5分

8.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，

故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从

业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

A.错误

B.正确

满分：0.5分

9.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。

A.错误

B.正确

满分：0.5分

10.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的

其他方式。

A.错误

B.正确

满分：0.5分

11.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列

资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，

不得公开发行新股，上市公司也不得非公开发行新股。

A.错误

B.正确

满分：0.5分

12.违反《中华人民共和国证券法》第七十八条第一款、第三款的规定，扰乱证券市场的，由证券监

督管理机构责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得

或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上二十万元以下的罚款。

A.错误

B.正确

满分：0.5分

13.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、

行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人

名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

A.错误

B.正确

满分：0.5分

14.违反《中华人民共和国证券法》第七十八条第二款的规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者

信息误导的，责令改正，处以三万元以上二十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依

法给予行政处分。

A.错误

B.正确

满分：0.5分

15.证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

A.错误

B.正确

满分：0.5分

16.证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务

机构分别设立。国家另有规定的除外。

A.错误

B.正确

满分：0.5分

17.违反《中华人民共和国证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收

违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元

的，处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责