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金融合同A股发行承销合同范本5篇

篇1

甲方（发行人）：____________________

乙方（承销商）：____________________

鉴于甲方计划在国内外公开募集股份并发行A股，乙方作为具备证券承销业务资质的机构，双方经过友好协商，就本次发行承销事宜达成如下协议：

一、合同背景及目的

本合同旨在明确双方在甲方本次A股发行过程中所承担的任务、义务及权利，保护双方合法权益，规范双方行为，确保本次发行顺利进行。

二、定义与解释

在本合同中，除非另有明确说明或双方另有约定，否则下列术语具有如下含义：A股发行指本次甲方在国内外公开募集股份的活动；承销商指乙方，负责本次发行的承销工作；认购人指参与本次发行的投资者。双方应依据本合同的各项条款，对发行过程中出现的各类事项进行准确解释和合理处理。

三、承销方式及范围

本次发行采用承销方式，乙方承担本次发行的主承销商职责。承销范围包括但不限于：组织发行工作、推介宣传、簿记管理、资金划付等。

四、发行事项及安排

1.发行规模：本次发行总规模不超过人民币______亿元。具体发行数量根据市场需求和认购情况确定。

2.发行价格：发行价格根据市场情况和认购人的认购意愿确定。双方将在发行前进行尽职调查和市场调研，共同商定合理的发行价格区间。

3.发行时间：本次发行时间自本合同签署之日起______个月内完成。如遇特殊情况，双方可协商延长发行时间。

4.发行对象：本次发行的对象为符合法律法规规定的合格投资者。

5.发行费用：本次发行的费用由双方根据市场惯例和实际情况协商确定。

五、双方职责与义务

1.甲方职责与义务：提供本次发行的相关资料，确保资料真实、准确、完整；按照约定支付承销费用；确保本次发行符合相关法律法规和政策要求。

2.乙方职责与义务：组织本次发行工作，确保发行过程合法合规；进行市场调研和尽职调查，为甲方提供合理的发行建议；及时向甲方报告发行进展情况和市场反馈；协助甲方进行后续信息披露工作等。

六、风险承担与违约责任

1.双方应共同承担风险，确保本次发行顺利进行。如因一方原因导致发行失败或给另一方造成损失，应承担相应的违约责任。

2.违约方应按照合同约定承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。如因违约导致合同无法继续履行，守约方有权解除合同并要求违约方赔偿损失。

篇2

甲方（发行人）：_________________________

乙方（承销商）：_________________________

鉴于甲方拟在中国境内公开发行A股股票，经与乙方充分协商，决定聘请乙方担任本次发行的承销商。根据《中华人民共和国证券法》、《证券承销与发行管理办法》及其他有关法律、法规的规定，双方本着平等、自愿、公平、诚信的原则，就本次发行事宜达成如下协议：

第一条合同背景及目的

本合同旨在明确甲、乙双方在本次A股发行承销过程中的权利和义务，确保双方依法履行相关职责，保护投资者的合法权益。

第二条承销事项及内容

乙方同意按照本合同约定，担任甲方本次A股发行的承销商，负责本次发行的组织、推广、定价、配售等事宜。本次发行包括新股发行和/或老股转让等内容。

第三条发行规模及方式

本次发行规模为______股（大写：_____________________），发行方式采用公开募集方式。具体发行数量、价格、时间等由甲乙双方根据市场情况共同确定。

第四条发行条件及承诺

1.甲方保证本次发行符合国家的产业政策及相关法律法规的要求。

2.甲方承诺本次发行所筹集资金将用于约定的项目，并确保资金使用的合法性和合规性。

3.乙方承诺将按照法律法规和本合同约定履行承销职责，确保本次发行的顺利进行。

第五条发行费用及支付方式

1.甲方应按照约定支付乙方承销费用，具体金额根据发行规模、工作量等因素确定。

2.承销费用支付方式：_________________________（如：一次性支付、分期支付等）。

3.甲方应在约定时间内支付承销费用，逾期未支付的，乙方有权要求甲方支付滞纳金。

第六条双方权利义务

一、甲方的权利义务：

1.保证本次发行文件的真实、准确、完整。

2.及时向乙方提供本次发行所需的所有文件和资料。

3.配合乙方完成本次发行的相关工作。

二、乙方的权利义务：

1.按照法律法规和本合同约定履行承销职责。

2.根据市场需求和投资者情况，制定本次发行的市场推广计划。

3.按照约定时间完