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集合资产管理管控计划
资产管理管控合同
管理管控人：XXX公司
托管人：XXX公司
二o一五年X月
目录
一、前言1
二、释义1
三、合同当事人5
、集合资产管理管控计划的基本情况1
五、集合计划的参与和退出6
六、管理管控人自有资金参与集合计划13
七、集合计划的分级14
八、集合计划客户资产的管理管控方式和管理管控权限15
九、集合计划的成立16
十、集合计划账户与资产17
十一、集合计划资产托管19
十二、集合计划份额的登记、转让、非交易过户和冻结20
十三、集合计划的估值22
十、集合计划的费用、业绩报酬29
十五、集合计划的收益分配34
十六、投资理念与投资策略36
十七、投资决策与风险控制38
十八、投资限制及禁止行为44
十九、集合计划的信息披露47
二十、集合计划的展期50
二十一、集合计划终止和清算51
二十二、当事人的权利和义务53
二十三、违约责任与争议处理58
二十、风险揭示60
二十五、合同的成立与生效64
二十六、合同的补充、修改与变更65
二十七、或有事件66
二十八、特别声明67
一、前言
为规范XXX集合资产管理管控计划（以下简称“集合计划”或“计划”）运作，
明确《XXX集合资产管理管控计划资产管理管控合同》（以下简称“本合同”）
当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券
法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司客户资产管理管控业务
管理管控办法》（以下简称《管理管控办法》）、《证券公司集合资产管理管控业
务实施细则》（以下简称《细则》）等有关法律法规及中国证券业协会《证券公
司客户资产管理管控业务规范》（以下简称《规范》）等自律性文件的规定，委
托人、管理管控人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本
合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理管控办法》、
《细则》、《XXX集合资产管理管控计划说明书》（以下简称《说明书》”）、
本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所
披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相
关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。
管理管控人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理管控和运用本集合计划资
产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。
托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合
计划资产、办理资金收付事项、监督管理管控人投资行为，但不保证本集合计划
资产投资不受损失，不保证最低收益。
1
二、释义
本合同中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义:
《集合资产管理管指《XXX集合资产管理管控计划集合资产管理管控合同》
控合同》、资产管理及对其的任何修订和补充。
管控合同、本合同
集合计划说明书或指《XXX集合资产管理管控计划说明书》及对说明书的任
说明书何有效的修订和补充。
集合资产管理管控指依据《集合资产管理管控合同》和说明书设立的XXX集
计划、集合计划或本合资产管理管控计划。
集合计划
托管协议指X《XX集合资产管理管控计划托管协议》及对该协议的
任何有效修订和补充。
风险揭示书指《XXX集合资产管理管控计划风险揭示书》。
《管理管控办法》
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