一月上旬证券从业资格考试《证券基础知识》第一阶段综合测试题（含答案和解析）.pdfVIP

一月上旬证券从业资格考试《证券基础知识》第一阶段综合测试

题（含答案和解析）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、股份有限公司申请股票上市应当符合的条件不包括（）。

A、股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行

B、公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超

过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

C、公司股本总额不少于人民币5000万元

D、公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

【参考答案】：C

2、中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不

得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%；

对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标

准的（）。

A、70%

B、75%

C、80%

D、85%

【参考答案】：C

3、证券价格的高低实际上是由该证券提供的（）决定的。

A、预期报酬率

B、自身风险率

C、无风险利率

D、资本收益

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能。见

教材第一章第一节，P6。

4、注册会计师申请证券许可证的条件不包括（）。

A、取得注册会计师证书1年以上

B、不超过60周岁

C、具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

D、具有大学本科以上学历

【参考答案】：D

【解析】具有大学本科以上学历是申请取得证券、期货投资咨询从

业资格的人员必须具备的条件之一。

5、净资本指标反映了净资产中的（）流动性部门。

A、高

B、中

C、低

D、非

【参考答案】：A

【解析】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、

风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P300。

6、一般国债、金融债券、信用良好的公司发行的公司债券大多为

（）。

A、抵押债券

B、信用债券

C、质押债券

D、保证债券

【参考答案】：B

【解析】熟悉各类债券的概念与特点。见教材第三章第一节，P83。

7、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照（）顺序

分配。

A、弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提

起任意盈余公积金

B、弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公

积金、提起公益金

C、弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余

公积金、支付股利

D、弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提

起任意盈余公积金

【参考答案】：C

8、目前，（）已经成为最大的衍生交易品种。

A、按名义金额计算的互换交易

B、按实际金额计算的互换交易

C、远期利率协议

D、金融期货合约

【参考答案】：A

9、证券经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不

接受其委托。这一说法体现了证券经纪商的（）义务。

A、坚持了解客户原则

B、必须忠实办理受托业务

C、不接受全权委托

D、不进行信用交易

【参考答案】：A

【解析】证券经纪商应以了解客户为原则。

10、股票发行价格是指（）。

A、股票在二级市场交易时的价格

B、股票在二级市场开盘交易时的价格

C、投资者认购新发行的股票时实际支付的价格

D、发行人路演时提出的价格

【参考答案】：C

【解析】A、B均属交易价格，受供求、经济环境、投资者信心等

多方面因素的影响，时时变动。

11、在20世纪80年代，围绕市场风险管理进行的风险转移型金融

创新最为流行，其典型代表不包括（）。

A、期权

B、期货

C、互换

D、远期

【参考答案】：D

12、（）是金融期货中产生最晚的一个品种