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人力行政尽职调查工作指引

第一章总则

第一条本指引所称的人力行政尽职调查是指公司在实施收并

购或重大投资业务时，人力行政管理人员参与并应当遵循勤勉尽

责、诚信、客观、公正的原则，通过实地考察等方法，对项目或标

的（以下统称“标的”）相关人力资源与行政管理等业务进行全面

调查，取得相关各方的资料，据此形成评估报告的过程。

第二章人力行政尽职调查工作基本要求和方法

第二条各标地主要所在在的人事行政部负责该标的的人力行

政尽职调查工作。每一个标的人才行政尽职调查人员实行AB角色

双人参与制。

第三条人力行政尽职调查工作手段包括但不限于现场核查、

法律文件审查、合同与凭证审验、函证、人员询问笔录等。具体形

式可为：

一、与标的管理层（包括董事、监事及高级管理人员，下同）

或股东及实际控制人交谈；

2、查阅、收集公司营业执照、公司章程、重要会议记录、重要

合同、台账等；

3、实地察看重要资产（包括物业、设备和存货等）；

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4、通过比较、重新计算等方法对数据资料进行分析，发现重点

问题；

5、询问公司相关人力行政和管理人员；

6、向标的方客户、供应商、债权人、行业主管部门、同行业公

司等在内的第三方就有关问题进行查询（如面谈、发函询证等）。

第四条建立标的人力行政尽职调查工作底稿。

工作底稿应当真实、准确、完整地反映所实施的人力行政尽职

调查工作。其内容至少应包括公司名称、调查事项的时点或期间、

计划安排、调查人员、调查日期、调查地点、调查过程、调查内

容、方法和结论、其他应说明的事项。

工作底稿还应包括从公司或第三方取得并经确认的相关资料，

除注明资料来源外，调查人员还应实施必要的调查程序，形成相应

的调查记录和必要的签字。

当标的资料如有变动，应要求标的方提供书面报告，进一步核

实后在工作底稿中重新记载。

第六条各投资团队应在人力行政尽职调查工作完成后，出具

人力行政尽查调查报告。

第三章人力行政尽职调查工作主要内容

第七条标的公司基本情况调查

1、公司设立情况

查阅公司的设立批准文件、营业执照（需年检）、组织机构代

码证、公司章程等，必要时到工商管理部门核查公司的设立程序、

2

合并及分立情况、工商变更登记年度检验等事项，对公司设立、存

续的合法性做出判断。

2、公司股权情况

查阅公司设立及历次股权变动时的批准文件、验资报告、股东

股权凭证，核对公司股东名册、工商变更登记,对公司历次股权变

动的合法性作出判断,核查公司股本总额和股东结构是否发生变

动。

3、公司业务经营的合法性情况

查阅公司政府许可、环境保护、产品质量、技术监督等方面文

件，对业务经营的合法性作出判断。

查阅国家产业政策及相关行业目录，对项目是否属于国家政策

限制发展的范围作出判断。

第八条企业文化与组织机构

一、企业愿景、使命与价值观

1、通过调取标的方企业文化宣贯、培训材料，询问管理层、员

工了解公司愿景、使命与价值观。

2、了解有哪些主要事件是企业文化和价值观的主要体现。

二、组织机构状况

1、了解标的方公司员工的级别划分，每一级别的描述，包含能

力要求、工作年限、管理范围等,请说明岗位级别的评估原则和标

准，并请提供目前在每一级别上的具体员工数量。

3

2、标的方公司组织架构图，详细到每一位有人员管理职能的管

理人员和办公室人员；各部门人数，各部门近2年来的人员变动情

况。

3、有人员管理职能的管理人员或办公室人员的简历（含学历、

工作经验、关键成就/成绩、目前的工作职责。

第九条员工基本情况与人力资源管理机制

一、员工基本情况

1、签订劳动合同的员工人数；以及签订劳动合同的员工中，是

否存在非全日制用工的员工及人