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引言

中国经济改革的主要目的是促进经济发展和提高人民的生活水平，特别是在经历了近

20年的停滞后。由于收入越来越多的由市场决定，改革与当时根深蒂固的平均主义思想和

宣传是背道而驰的。改革在多大程度上导致了收入差距的扩大？随着经济发展而来的贫困的

减轻是否能降低人们对不平等的关注？不平等的加剧是否会危及改革的长期可持续性？收

入分配的演变是否有可观的特点以供来参考？

在这一章里，我们会回顾改革期间的收入不平等或更一般的收入分配的演变，并探讨转

轨在不平等中所扮演的角色。本章的核心是我们收集了三组横截面收据，用来帮助我们计算

近二十年来的收入不平等状况。不过，要获得这些资料很难，因为要理论联系实际。

我们的主要结论见于现有的中国文献。自从1987年来，中国总体的不平等毫无疑问是扩

大了。农村和城市的不平等在上升。尽管城市里的不平等更严重，而城市和农村的真实的基

尼系数都在0.40—0.50之间。总体上跟南非相当。

在城市里，绝对生活水平有了很大的提高，以至于即使不平等扩大了，无论用何种标准

衡量的贫穷都几乎消失了。在农村实行了家庭联产责任制，二十世纪七十年代到八十年代初，

农民的收入有了很大提高，千百万人脱离贫困。九十年代初到中期，贫困进一步降低，但九

十年代后期却有所反复。但值得注意的是，我们的数据显示农村有相当一部分的家庭十几年

来有所下降，而且有些进一步恶化了。

不过，我们的结论与传统的观念不吻合。总体上看，按在普遍划分农村与城市的理解，

影响并不明显，至少有一多半是源于邻居间的差异，而不是地区的差异。省际之间的差异更

小了。

同样的分析也适用于城乡差别。尽管城市的收入比农村高出很多，但这些差别只是很小

一部分。更一般的，我们解释城乡收入差距要注意，官方统计的数据，农村改造城市的步伐

加快，这样扩大了城乡收入差异。另外，城乡间的显著差异也会大打折扣。

不过，沿海地区和内陆的差异很大，内陆省份的在加速，因为农村地区的不平等的加剧

扩大的城乡的收入差距。这种情况部分是因为政府在沿海和内陆省份上的政策倾斜。在经济

更有活力的地区，民营经济带动的更快速的就业增加促进了农村收入增长并抑制了农村不平

等的扩大，进一步缩小了城乡差距。

我们关于地域和城乡差别影响的结论表明我们的需要着重考察制度对要素禀赋的影响，

包括人力和物质资本、生产要素的分配及回报。在农村地区，大部分的不平等的水平和增长

是因为非农业的收入的获取不均。在城市里，补贴的减少和工资收入的不均在不平等中扩大

扮演越来越重要的角色。高等教育的回报的不断上升导致工资收入的不断分散。我们的结论

可能低估教育水平带来的不平等趋势的作用。

最后，我们需要注意到大部分的研究都忽视的安全网络在提供收入保障从而限制不平等

过程中起到的作用。在城市里，他们发展程度还比较低，中国还没有发展出一套完整的转型

的经济政策，在农村，主要的保障措施就是平均分配土地机制，使得耕者有其田。不过，耕

种土地所带来的收入不足以使农村家庭摆脱贫困，至少农作物价格低廉是这样的。

本章有五个小节，在背景和概念性问题这一节中，我们讨论不平等测度的背景问题，关

键的问题是如果确立福利的分配，我们所真正关心的和收入分配的统计量之间的关系。我们

还简单介绍了一些改革期间有可能的不平等变化因素。在数据这一节，我们简单介绍了本文

用到的三组数据。中国收入不平等的研究中的一个常见的问题是我们无法获得统一公开的具

有全国代表性的数据。我们的研究，如同其他研究一样，所运用的数据能够很好的揭示其意

义，但要注意局限性。我们主要的研究结果分散在收入的均值和分散，地域的作用，收入的

构成三个小节中。从始至终，我们围绕农村和城市，在收入的均值和分散小节中讨论生活水

平的主要趋势，地域的作用集中讨论地域问题，省际的收入差距多大程度上增加不平等？收

入的构成仔细考察收入结构的变化，讨论了导致不平等增加的因素之间的联系，考虑到中国

的变化幅度，将任何变化归因于某个特殊导致因素是不可能的。

背景和概念性问题

总结收入分配

经过二十年的改革，2000年中国人的生活跟1980年比到底改善了多少？显然，答案在

各个层面是不一样的。我们的目标是找出一些数据来概括无数可能的答案。我们现有的发展

完善的工具将10多亿人的结果综合到单个指标，社会福利函数抽象的比较了不同层面的成

果。考察10亿人口，其中每个人的福利可以用一个效用函数来表示，ui(cit),，该函数针对

每个时期t的消费品和服务的组合cit.，确定一个效用水平，一