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基于业主角度的复杂建设工程项目风险管理

通过研究复杂系统和风险的理论联系，分析风险与复杂系统的共生性特征，

探讨了复杂建设项目风险的定义’通过对国内建筑市场中建设工程项目的风险因

素进行分析研究，以及对国外工程建设领域风险管理经验的借鉴，提出基于业主

角度的国内复杂建设工程项目风险管理系统和风险管理后评价工作。

标签：业主角度；复杂建设项目；风险

“十五”期间，中国建筑业总产值年平均增长率为22，5％；2006年，建筑企

业完成建筑业总产值突破4万亿元；2007年我国建筑业总产值首次突破5万亿

元，达到50018.62亿元。建筑业作为国民经济的支柱产业，其重要地位和作用

日益凸显。然而作为一个风险相对集中的行业，建筑业的高速发展也引起了各界

对建筑业风险管理的深入探讨。

对于规模大、周期长、产品具有单件性和复杂性等特点的建设工程来说，它

比一般产品具有更大的风险。我国基本建设项目法人责任制实施多年，在建设工

程项目风险管理领域也做了多种有益的探索和实践。

1复杂建设项目风险的定义

我国风险管理研究不能满足市场经济发展的需要，原因多种多样，如风险管

理意识淡薄、符合我国实际的风险分析和风险管理手段缺乏等等，其根本原因在

于对于我国建设工程项目风险认识不足。我国在复杂系统、风险管理领域的研究

成果突出，利用这些成果重新定义建设工程项目风险，是本课题的一个出发点。

选择复杂建设工程项目风险管理作为研究对象，从理论层面揭示建设工程项目风

险的本质并使其在一个新的水平上展开。

复杂建设工程项目的定义是随着时代的发展和技术的进步而变化的。随着科

技的飞速发展和人们生活节奏的不断加快，社会环境瞬息万变，各建设工程项目

所涉及的不确定因素日益增多，面临的风险也越来越多，风险所致损失规模也越

来越大，这些都促使科研人员和管理人员从理论上和实践上重视对复杂建设工程

项目的风险管理。复杂性是客观事物的一种基本属性，它来源于不确定性，复杂

建设工程项目风险意味着能代表建设领域先进生产力水平的最大程度的不确定

性。虽然建设项目有明确的投资者和管理体系，但由于建设工程往往具有规模大、

周期长、单件性等特征，其在时间上、空间上的特性具有明显的复杂系统的特征。

复杂建设项目是一种有组织的复杂系统。风险与复杂系统具有共生性。随着

人类科技的发展，建筑工程系统将朝着复杂性强、规模宏大、关联因素众多、不

确定性强等特点发展，由此可见建筑系统是复杂的大系统。另外，每一个建设项

目都不是独立存在的，系统与外界总有物质、能量和信息的交换；因此，系统具

有开放性。当各个建筑物组合在一起并在区域中按一定的方式进行分布时，就构

成了一个由建筑群构成的区域大系统。区域大系统有着更加明显的复杂性、宏观

性以及开放性。而与之共生的风险管理问题亦必然具有相应的复杂性。因此用一

种科学的系统理论方法去描述建筑工程、区域建设风险等问题，指导工程建设风

险管理是很有价值的。从复杂系统角度来理解工程风险，就是期望从概念上和方

法上归纳出风险管理的新定义和新方法。而这种系统的、动态的观点的树立，自

然要求复杂建设工程项目法人即业主必须通过“学习”产生适应性生存和发展策

略，进而唤起工程建设各方的职业责任意识。

2基于业主角度的国内复杂建设工程项目风险管理研究的意义

(1)更有效、更充分地发挥业主在建设工程项目风险管理中的作用。我国在

复杂系统、风险管理等理论领域研究的成果处于国际先进水平，借鉴这些成果有

助于更新观念，强化风险管理意识。比如通过建立风险管理后评价指标体系，使

得风险管理系统的建立进入良性循环，所以能够更加充分地发挥业主在风险决

策、风险分析和风险管理中的核心作用。

(2)提高复杂建设项目经济效益，为项目提供安全的生产经营环境。我国复

杂建设项目多为国家投资，在国民经济和社会发展中占有重要的战略地位，往往

具有经济效益和社会效益并重的双重目标。风险管理系统目标是为达到与工程项

目战略管理相结合的风险最优化，即将工程管理与风险结合起来。把风险管理放

在战略管理的位置上，加强识别及评估风险的能力，同时设置与建设运营目标相

一致的风险承受度。风险管理将项目建设过程的各种风险因素控制在一定的范围

内，这有助于项目建设过程的稳定性，项目建设目标将可能避免出现大波动。

(3)有利于资源分配达到最佳组合，有利于保护业主不致因灾害性风险或人

为失误而遭受重大损失，有利于创造出一个保障经济发展和人民生活安定的社会

环境。