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工程公司合规管理考核方案
一、考核背景
随着我国经济的快速发展,工程建设行业成为国民经济的重要组成部分,工程公司作为承
担工程建设任务的主体,其合规管理已成为企业发展的重要保障。合规管理考核是对工程
公司合规管理工作的一种全面、系统性、动态性的检查和评价,可以有效地促使企业进行
内部管理的自觉规范和提高合规管理水平。
二、考核目标
1.全面了解工程公司合规管理工作的基本情况,发现合规管理中存在的问题和薄弱环节;
2.检验工程公司合规管理制度的有效性和实施情况,全面评价合规管理工作的成效;
3.辅助工程公司合规管理工作的改进和提升,指导企业建立健全的合规管理体系;
4.为政府监管部门提供参考,提高监管的科学性和有效性。
三、考核内容
1.组织管理
(1)公司合规管理机构设置是否健全,职责明确,人员配备及工作任务是否符合要求;
(2)公司是否建立健全合规管理制度和操作规范,是否及时修订和完善合规管理制度;
(3)合规管理工作是否得到公司领导层的高度重视和支持。
2.合同管理
(1)公司是否建立健全的合同管理制度和流程;
(2)合同签订程序是否合规,是否明确了责任和权利,是否对合同变更、索赔等事项进
行了规范管理;
(3)公司是否建立了完整的合同存档和管理体系。
3.财务管理
(1)公司财务管理制度是否完善,是否明确了经费管理、成本控制、资金使用等方面的
规定;
(2)公司财务报表是否真实、准确、完整,是否及时完成财务报告的编制和审核。
4.人员管理
(1)公司是否建立了健全的人力资源管理制度,包括人事招聘、考核、培训等方面的管
理;
(2)员工工资福利、社会保险等福利待遇是否符合国家法律法规和公司规定;
(3)公司是否加强对员工的合规教育和培训。
5.安全环保管理
(1)是否建立了健全的安全环保管理制度和操作规范;
(2)施工现场是否符合国家安全生产法规和标准,是否落实了安全防护措施;
(3)公司是否建立了环境保护管理制度,是否对施工过程中产生的环境污染进行了规范
管理。
6.监督管理
(1)公司是否建立了有效的内部监督机制,是否建立了内部控制制度;
(2)公司是否与相关监管部门建立了沟通渠道,是否及时了解并遵守政府相关监管规定。
四、考核方法
1.定性分析
(1)定性考核主要通过文件资料的审查、问卷调查和专家访谈等方式,对合规管理制度、
操作规范和流程进行综合分析。
(2)根据评价指标的情况,对合规管理工作进行综合评价。
2.定量分析
(1)定量考核主要通过定量指标的收集和统计分析,对公司合规管理工作进行定量评估;
(2)根据评价指标的情况,对合规管理工作进行得分评定。
五、考核程序
1.考核准备
(1)组织考核工作小组,确定考核时间、地点和范围;
(2)搜集相关资料,包括公司合规管理制度、规范文件和操作流程等。
2.考核实施
(1)对公司相关部门进行文件资料审查,调查相关人员及员工的合规意识;
(2)对合同管理、财务管理、人员管理、安全环保管理等方面进行现场实地考核。
3.考核总结
(1)对考核结果进行定性和定量评价,并编制考核报告;
(2)召开企业内部会议,对考核结果进行交流和沟通。
4.考核反馈
(1)向企业领导层、相关部门负责人反馈考核结果及意见建议;
(2)根据考核结果,指导企业开展改进工作。
六、考核结果运用
1.考核结果报告
(1)考核结果报告应包括对公司合规管理工作的评价、存在问题的诊断和改进建议;
(2)报告应当有明确的整改措施和整改责任人。
2.考核结果运用
(1)考核结果报告应当及时反馈给企业领导层,作为企业决策和改进的依据;
(2)根据考核结果,指导企业开展改进工作,推动合规管理工作的持续进步。
3.考核结果监督
(1)考核结果监督包括考核结果的落实情况和整改效果的跟踪,确保考核结果得到有效
运用;
(2)对考核结果的监督可以通过内部审核、外部审计等方式进行。
七、考核保障
1.组织保障
(1)建立考核工作领导小组,明确考核工作的组织架构和人员责任;
(2)合理安排考核人员,建立健全的考核工作机制。
2.资金保障
(1)保障考核工作所需的资金经费;
(2)建立考核资金专项管理制度,确保合理使用考核经费。
3.信息保障
(1)保障考核资料和信息的真实性、完整性和保密性;
(2)建立信息管理制度,确保考核工作的信息化管理。
四、保障措施
(1)加强考核工作的宣传和推广,提高考核工作的参与度和重视程度;
(2)建
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