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证券公司合规培训26、我们像鹰一样，生来就是自由的，但是为了生存，我们不得不为自己编织一个笼子，然后把自己关在里面。——博莱索27、法律如果不讲道理，即使延续时间再长，也还是没有制约力的。——爱·科克28、好法律是由坏风俗创造出来的。——马克罗维乌斯29、在一切能够接受法律支配的人类的状态中，哪里没有法律，那里就没有自由。——洛克30、风俗可以造就法律，也可以废除法律。——塞·约翰逊证券公司合规培训证券公司合规培训26、我们像鹰一样，生来就是自由的，但是为了生存，我们不得不为自己编织一个笼子，然后把自己关在里面。——博莱索27、法律如果不讲道理，即使延续时间再长，也还是没有制约力的。——爱·科克28、好法律是由坏风俗创造出来的。——马克罗维乌斯29、在一切能够接受法律支配的人类的状态中，哪里没有法律，那里就没有自由。——洛克30、风俗可以造就法律，也可以废除法律。——塞·约翰逊攻!
券公司员工合规培训
Compliance
风险合规总部
东吴证券财富家园
证券风险的特性
、天然性
东吴证券财富家园
2、广泛性
3、潜在性
4、危害性
5、共生性
些属师L
攻!
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、天然性
东吴证券财富家园
2、广泛性
3、潜在性
4、危害性
5、共生性
些属师L
新形势下合规风险层出不穷,
东吴证券财富家园
需要加强对合规理论的思考来指
必要性》导具体工作,
如一线员工流行的被动呆板的不
求甚解的习惯,就不利于面对变
幻莫测的风险。(举一与反三
些属师L
比如政策解读
东解读:该条规定主要是证券经纪人的法律地位。这句话包括三层
吴含义:一是。。。二是证券经纪人只能是证券公司的代理人而不
证能是员工或居间人,证券公司委托公司以外的自然人从事客户招揽
券和客户服务等活动,只能采取证券经纪人的形式,不能采取居间人
等其他形式;第三,由于是代理关系,证券经纪人只从事客户招揽和
财富家园
客户服务活动,所以与客户发生法律关系是证券公司而不是证券经
纪人
些属师L
第三条:证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度采取有
东效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障
吴证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质,防止证券经纪人
证在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法
券权益的行为
解读:证券公司有责任和义务对证券经纪人的进行管理,并且
财有权对经纪人的执业行为进行管理、监督和惩戒
家园
些属师L
、灌输合规理念(信仰),形成合规价值观
利益冲突(conflictsofinterest)
市场行为(marketconduct)
东吴证券财富家园
总目的
客户关系(relationshipwithclients)
2、培养合规意识
培养下意识和抑制潜意识
红线意识、规避意识和报告意识
3、提升员工职业形象、提高客户服务质量、维护公司声誉
些属师L
先要视一佣金战的时代就是软服务的时代
签复核、留底
稿、报审批等
为什么重要?
炎感难?重点关注客
(1、个人执业
户的劝说工作
免责;2)控制
为补足客户资留底稿
讲流程
经营管理风险
、提升高服务
质量
吴证券财富家园
3、
合规风控的
能力是公司
搞回访做调查
正规与否的
关键标准
给客户“我们正规、我们标准”的印象,是为整个营业部建立客户信任
的事情,不是仅仅是内控的要求,最后会让营业部直接受益的
本次培训属于在岗培训,将解决以下基本问题:
1.风险、内控、合规三者有什么不同?合规主要有几类“规”?
2.不同的人在合规管理工作中各承担什么责任?
3.反洗钱到底为什么重要?反洗钱工作的新要求?
东吴证券财富家园
4.合规风险主要防什么?
主要内
5.适当性管理是怎么来的?合规的新形势下我们应该怎样做?
容
6.合规有效性评估和合规检查有什么不同?
7.内控经理是做什么的?他一般怎么开展工作?
8.员工怎样在合规的新形势下搞好前台和后台的工作?
9.员工怎么配合风险合规部工作?
0.合规咨询和投资咨询有什么区别
11.授权管理和权限管理有什么区别?
2.直线监督和侧面监管有不同吗?
13.签复核、留底稿、报审批等为什么重要?
4怎样专业地看待执业风险?
5.员工最重要的合规意识是哪三个?
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本次合规培训的几大块内容
原理精要
员工操作配合
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(员工需要掌握的指导日常操作
(新的合规形势下,员工还
的合规风险防范原理有哪些)
应怎么配合工作)
合规风险专项与法律类
执业风险
(员工还应了解的相关
(新的合规形势下员工个人的执
合规风险控制专题)
业风险应注意些什么)
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本讲座的内容
东吴
试行规定》精要及《合规手册》和《合规承诺书》
《反洗钱》精要
证
业务
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