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合规管理手册培训讲义

一、教学内容

1.合规管理概述：介绍合规管理的定义、目的和重要性。

2.合规管理机构：介绍合规管理机构的设置、职责和运作方式。

3.合规风险识别与管理：介绍合规风险的识别、评估和控制方法。

4.合规制度与流程：介绍合规制度的制定、实施和监督流程。

5.合规培训与宣传：介绍合规培训的内容、方式和组织实施。

6.合规违规与处罚：介绍合规违规的行为界定、处理方式和处罚

措施。

7.合规管理与企业文化建设：介绍合规管理对企业文化建设的作

用和融合方式。

二、教学目标

1.使学员掌握合规管理的概念、目的和重要性。

2.使学员了解合规管理机构的设置和职责。

3.使学员学会识别和控制合规风险。

4.使学员掌握合规制度制定和实施的流程。

5.使学员了解合规培训的内容、方式和组织实施。

6.使学员了解合规违规的行为界定和处理方式。

7.使学员了解合规管理对企业文化建设的作用。

三、教学难点与重点

重点：合规管理的概念、目的和重要性；合规管理机构的设置和

职责；合规风险识别与管理；合规制度与流程；合规培训与宣传；合

规违规与处罚；合规管理与企业文化建设。

难点：合规风险的识别、评估和控制方法；合规制度制定和实施

的流程。

四、教具与学具准备

教具：投影仪、电脑、培训讲义、案例材料。

学具：培训讲义、案例材料、笔记本、笔。

五、教学过程

1.导入：通过介绍合规管理的实际案例，引发学员对合规管理的

关注和思考。

2.合规管理概述：讲解合规管理的定义、目的和重要性，使学员

对合规管理有一个整体的认识。

3.合规管理机构：介绍合规管理机构的设置、职责和运作方式，

使学员了解合规管理组织架构。

4.合规风险识别与管理：讲解合规风险的识别、评估和控制方法，

通过案例分析使学员学会运用相关方法。

5.合规制度与流程：介绍合规制度的制定、实施和监督流程，使

学员掌握合规制度的设计和执行。

6.合规培训与宣传：讲解合规培训的内容、方式和组织实施，使

学员了解如何开展有效的合规培训。

7.合规违规与处罚：介绍合规违规的行为界定、处理方式和处罚

措施，使学员明确合规违规的后果。

8.合规管理与企业文化建设：讲解合规管理对企业文化建设的作

用和融合方式，使学员了解合规管理对企业文化建设的重要性。

六、板书设计

1.合规管理概述

2.合规管理机构

3.合规风险识别与管理

4.合规制度与流程

5.合规培训与宣传

6.合规违规与处罚

7.合规管理与企业文化建设

七、作业设计

1.简述合规管理的概念、目的和重要性。

2.描述合规管理机构的设置和职责。

3.列举合规风险的识别和控制方法。

4.阐述合规制度的制定和实施流程。

5.介绍合规培训的内容、方式和组织实施。

6.分析合规违规的行为界定和处理方式。

7.探讨合规管理对企业文化建设的作用。

八、课后反思及拓展延伸

拓展延伸：

1.研究不同行业的合规管理特点和案例。

2.探索合规管理与企业战略的关系。

3.讨论合规管理在企业国际化过程中的挑战和应对策略。

重点和难点解析

一、教学内容

1.合规管理概述：合规管理是企业在运营过程中，根据法律法规、

行业标准和内部规定，进行自我约束和风险控制的一种管理活动。其

目的是确保企业合法合规经营，降低法律和道德风险，提升企业形象

和竞争力。合规管理的重要性在于，它能有效预防和管理企业可能面

临的各种风险，保障企业的稳定发展。

2.合规管理机构：合规管理机构是企业内部负责合规管理的部门，

其主要职责是制定和实施合规政策，监督合规制度的执行，识别和评

估合规风险，提供合规培训和咨询等。合规管理机构的设置应结合企

业的规模、行业特性和业务范围，确保其独立性和权威性。

3.合规风险识别与管理：合规风险是指企业在运营过程中可能违

反法律法规、行业