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转型期个人初次分配中存在的问题和对策

摘要：合理的收入分配制度是社会公平的重要体现。目前，我国收入差距逐步扩大，

个人收入分配问题受到社会各界的高度关注。文章指出，我国正处于经济体制和经济结

构双重转换时期，市场对收入分配的基础性作用不断增强，但分配失序现象还较为严重。因

此，要整顿分配秩序，保护合法收入，调节过高收入，取缔非法收入。逐步清除掉造成收入

差距不合理扩大的制度基础，形成合理有序的分配格局。初次分配关系理顺了，就会为再分

配关系奠定一个良好的基础。

关键词：收入分配，初次分配，收入差距，政府调节

目前，我国收入差距逐步扩大，基尼系数从改革开放之初的0.20左右扩大到目前的

0.47，个人收入分配问题受到社会各界的高度关注。在世界银行所给出的43个国家和地区

的个人收入分配资料中，我国属于收入差距较大的国家，基尼系数排列第6，不仅远远高于

发达国家0.36的平均水平，也大大高于发展中国家0.39的平均水平。党的十七大报告

指出，合理的收入分配制度是社会公平的重要体现。要整顿分配秩序，保护合法收入，调节

过高收入，取缔非法收入。

一、初次分配个人收入差距是否过大

基尼系数通常是衡量再分配结果的一个指标。因此，它说明不了初次分配的差距，也说

明不了政府在缩小收入差距方面的努力。

发达国家的收入差距之所以比较小，是与它们较为完善的社会保障制度分不开的。

英国2004年基尼系数由初次分配时的0.52，下降为最终分配时的0.38，下降14个百

分点，下降幅度达26.9%，其中，各种直接的社会保障措施对收入差距的调节效果最大，使

居民收入的基尼系数减少了15个百分点，各种直接税措施使基尼系数减少了3个百分

点（间接税则使基尼系数扩大了4个百分点）。日本由于社会保障的调节，1992年基尼

系数从0.435下降到0.365，下降了7个百分点，下降幅度为16.1%。

根据这两个例子可以合理地推测，大部分发达市场经济国家初次分配的基尼系数大体在

0.45-0.55之间。作为一批老牌市场经济国家，在经历了上百年甚至更长时间的发展后，

市场规则在法治社会的框架内应该说得到相当程度的完善，市场的基础性调节作用得到了充

分的实现。这些国家在初次分配上反映的差距，显示的是各要素所有者的竞争实力，显示的

是市场提供的机遇。

而发展中国家分配的特点是，初次分配时差距有多大，再分配时差距仍然有多大。增长

越是迅速的国家，收入差距也就越大。这显然与这些国家的税收制度和社会保障制度滞后有

关。我国个人收入差距较大，基尼系数达到0.47，但这基本上既是再分配的基尼系数，又

是初次分配的基尼系数，因为目前我国再分配系统的着力点仅限于解决城市居民的养老，对

缩小个人收入差距方面的作用微乎其微。不过，就初次分配而言，我国的这一差距还不算很

大。特别是考虑到我国存在着严重的城乡二元经济结构，而发达国家尽管经济结构已经一元

化了，但初次分配差距却并不小，似乎就更有理由作出这样的判断了。问题的实质是，我国

初次分配的差距反映的并不完全是市场的力量，恰恰是非市场的因素太大。

二、关于初次分配领域的公平观念

对20多年来我国收入差距扩大这一事实，需要有正确的评价标准。在初次分配阶段，

人们通常诉诸起点平等。这是因为各宪政国家都在宪法的意义上赋予了本国公民最基本的人

权－－公民的经济权。自法国大革命所诞生的人类历史上第一部《人权宣言》以来，这一

宪政精神已成为现代市场经济的核心价值观。

起点平等能够保证效率的提高。全体公民经济上的平等，不但使公民拥有财产不受侵犯

的权力，而且拥有了自由交易自己财产的权力。这便意味着社会通过市场来配置资源，将有

可能最大限度地调动投资者和劳动者的热情和活力，挖掘出作为主体的人和组织的空前的创

造力，从而产生人类历史上最高的效率。如果在初次分配中实行无胜负之分的结果平等，则

无异于取消竞争，必然有损于效率。

正因为如此，起点平等必然成为市场经济条件下个人初次分配的基本原则，而且是调节

个人收入分配的主导原则：个人作为生产要素的拥有者，不断向市场提供从事生产所必需的

物质要素或人力要素，同时，从市场取得提供要素的收入；各种要素收人的高低由市场供求

决定；市场是个人收入分配的主渠道，政府的再分配、社会的慈善事业只是辅助渠道。因

此，就市场机制应发挥基础作用的初次分配领域而言，没有必要限制亿万富翁的出现，倒是

希望多出几个像比尔.盖茨那样的科技、经商