期货从业资格《期货法律法规》考前模拟真题及答案A卷.pdfVIP

一、单选题

1.期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的，应当责令改正，给予警告，

没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

答案：B

【解析】本题考查期货市场违法行为。

期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍

以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严

重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:

（1）向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；

（2）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；

（3）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；

（4）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；

（5）向客户提供虚假成交回报的；

（6）未将客户交易指令下达到期货交易所的；

（7）挪用客户保证金的；

（8）不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；

（9）中国证监会规定的其他欺诈客户的行为。

故本题选B选项。

2.下列关于期货交易所的表述，错误的是（）。

A.以营利为目的

B.按照其章程的规定实行自律管理

C.负责人由国务院期货监督管理机构任免

D.以其全部财产承担民事责任

答案：A

【解析】期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立，不以营利为目的，履行《期货交

易管理条例》和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。

3.下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（）。

A.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%

B.单个股东的持股比例增加到3%

C.单个股东的持股比例增加到1%

D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%

答案：A

【解析】本题考查期货公司股权变更的情形。

期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准:

（1）变更控股股东、第一大股东

（2）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除上

述规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经

期货公司住所地中国证监会派出机构批准。（A选项表述正确）

故本题选A选项。

4.单一资产管理计划在（）后，由证券期货经营机构书面通知投资者资产管理计划成立。

A.募集金额缴足

B.取得验资报告

C.受托资产入账

D.有关机构备案

1

答案：C

【解析】本题考查单一资产计划的有关规定。

单一资产管理计划在受托资产入账后，由证券期货经营机构书面通知投资者资产管理计划成立。

故本题选C选项。

5.会员制期货交易所理事会会议应至少每（）召开一次。

A.两个月

B.三个月

C.半年

D.一年

答案：C

【解析】本题考查期货交易所的治理架构。

期货交易所设理事会，每届任期3年。理事会会议至少每半年召开一次。

故本题选C选项。

6.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）

服务。

A.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

B.期货行情信息、交易设施

C.代理客户进行期货交易

D.代期货公司收取期货保证金

答案：B

【解析】证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）

提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、

结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保

证金。

7.期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令，期货从业人员应当（）。

A.先执行并向中国证监会报告

B.先执行并向期货公司董事会报告

C.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告

D.抵制并及时向中国证监会报告

答案：C

【解析】本题考查期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令时从业人员的正确做法。

AB选项错误，C选项正确，对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照

所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。

D选