期货从业资格《期货法律法规》考前模拟真题及答案B卷.pdfVIP

一、单选题

1.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及期货业协会自律规则的，协会应当给予（）。

A.纪律惩戒

B.市场禁入

C.行政处罚

D.罚款

答案：A

【解析】期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。

2.单一资产管理计划接受投资者合法持有的股票、债券等证券委托时，证券登记结算机构应当按照规定为

其办理证券（）等手续。

A.质押

B.抵押

C.非交易过户

D.转让

答案：C

【解析】本题考查单一资产管理计划接受投资者证券委托的规定。

单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其

他金融资产委托。集合资产管理计划原则上应当接受货币资金委托，中国证监会认可的情形除外。证券登

记结算机构应当按照规定为接受股票、债券等证券委托的单一资产管理计划办理证券非交易过户等手续。

故本题选C选项。

3.根据《期货交易所管理办法》，公司制期货交易所采用的组织形式是（）。

A.有限合伙企业

B.有限责任公司

C.国有投资公司

D.股份有限公司

答案：D

【解析】经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期

货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。

4.期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.报告权

B.知情权

C.经营权

D.决策权

答案：B

【解析】本题考查董事会。

期货公司应当设立董事会，并按照《中华人民共和国公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会

和监事对公司经营情况的知情权。期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任

董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。

故本题选B选项。

5.当期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，应及时向客户进行披露，并坚持（）原则。

A.公司合法利益优先

B.客户合法利益优先

C.减少客户损失

D.公司利益不受损害

答案：B

【解析】当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披

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露，并且坚持客户合法利益优先的原则。

6.当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。

A.理事长

B.总经理指定的人员

C.总经理指定的副总经理

D.第一副总经理

答案：C

【解析】总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。

7.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，监管机构应

当要求期货公司做如下（）处理。

A.在风险监管报表附注中予以说明

B.核减净资本金额

C.核增净资本金额

D.无需进行风险调整

答案：B

【解析】本题考查风险监管指标标准及计算要求。

《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条规定，期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规

定充分计提资产减值准备、确认预计负债。

中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进

行专项说明，并要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见；有证据表明期

货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相

应核减净资本金额。

故本题选B选项。

8.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，应当在向期货监管机构报送风险监管报表上签字确认的是（

）。

A.股东代表

B.独立董事

C.监事

D.经营管理主要负责人

答案：D

【解析】期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管

报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面

说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。

9.期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报（）批准。

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.财政部

D.中国期货业协会

答案：C

【解析】《期货投资者保障基金管理办法》第十八条。财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收

支计划和决算报财政部批准。

10.根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于（）。

A.20%

B.30%

C.40