2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案(典型完整版720927170.pdf

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2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知

识题库附答案（典型题）

单选题（共30题）

1、中国证券业协会和中证资本市场发展监测中心原承担的三项职责不包括

（）

A.证券公司客户资产管理计划备案和监测监控工作

B.基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计临测工作

C.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益

D.证券公司直投基金备案利监测监控工作

【答案】C

2、财务尽职调查主要包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

3、基金管理人申请基金管理人登记的，通常应提交以下材料或信息不包括

（）

A.工商登记和营业执照正副本复印件

B.公司章程或者合伙协议

C.高级管理人员的基本信息

D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议

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【答案】D

4、市场法主要包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

5、下列关于我国证券交易所的交易机制的说法，错误的是（）。

A.竞价交易制度又称委托驱动制度，主要包括集合竞价和连续竞价两种方式

B.大宗交易转让的卖方和买方可以就交易价格和数量等要素进行协议议价

C.收购人自愿选择要约方式收购上市公司股份的，只能向被收购公司所有股东

发出收购其所持有的全部股份的要约

D.根据转让股份类型的不同，上市公司股份协议转让可分为流通股协议转让和

非流通股协议转让

【答案】C

6、股权投资基金募集的一般流程不包括（）

A.募集筹备期

B.基金路演期

C.管理者确认

D.协议签署及出资

【答案】C

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7、合格投资者必须具备的要素包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

8、股权投资基金的收入主要来源于所投资企业分配的红利以及实现（）后

的股权转让所得。

A.项目进入

B.项目完成

C.项目退出

D.以上都不正确

【答案】C

9、（2017年真题）在选择基金服务机构时，基金管理人一般不作为重点关注

内容的是（）。

A.服务机构的人员储备

B.服务机构对基金收益率的承诺

C.服务机构是否具有类似服务的经验

D.服务机构是否有效执行了信息隔离

【答案】B

10、（2017年真题）基金必然的当事人不包括（）。

A.基金投资者

2023