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中天城投集团股份有限公司内部控制制度

第一章总则

为加强中天城投集团股份有限公司（以下简称“公司”）的内部控制，规范业务流程，提高管理效率，确保公司合规经营和风险防范，特制定本内部控制制度。内部控制制度是公司治理的重要组成部分，旨在为公司实现战略目标、维护资产安全、提高运营效率和确保财务报告的可靠性提供保障。

第二章制度目标

本制度的主要目标包括：

1.确保合规：确保公司各项经营活动遵循相关法律法规及公司内部规定。

2.提升效率：优化业务流程，减少资源浪费，提高整体运营效率。

3.风险管理：识别、评估和应对可能影响公司目标实现的风险。

4.信息准确性：确保财务报告和业务信息的准确性和可靠性。

5.资源保护：保护公司的资产，防止资产流失和损坏。

第三章适用范围

本制度适用于中天城投集团及其全资、控股子公司。所有员工及管理层均应遵守本制度的相关规定。制度适用的业务范围包括但不限于财务管理、采购管理、项目管理、资产管理及人事管理等。

第四章法规依据

本制度依据的主要法律法规包括：

1.《公司法》

2.《证券法》

3.《会计法》

4.《内部控制基本规范》

5.相关行业标准及公司内部管理制度。

第五章组织架构与职责

5.1内部控制组织架构

公司设立内部控制委员会，由董事会成员、管理层及相关部门负责人组成，负责内部控制制度的制定、实施与监督。

5.2各部门职责

1.董事会：负责内部控制制度的审核与批准，监督管理层的执行情况。

2.管理层：负责内部控制制度的实施，确保各项控制措施得以有效执行。

3.财务部：负责财务报告的准确性和合规性，定期进行内部审计。

4.人事部：负责员工培训与内部控制意识的提升，确保员工理解并遵守内部控制制度。

5.各业务部门：负责日常业务流程中的内部控制执行，及时反馈问题并提出改善建议。

第六章内部控制规范

6.1合规性控制

-所有业务活动须遵循国家法律法规及公司内部规章制度。

-定期进行法规培训，提高员工合规意识。

6.2财务控制

-财务报表须由财务部负责人审核，并提交给管理层及董事会审批。

-所有财务交易需进行合理的审批流程，确保每一笔支出的合法性和必要性。

6.3业务流程控制

-各部门需制定详细的业务流程图，明确工作流程中的关键控制点。

-业务流程需定期评估和优化，确保其适应性和有效性。

6.4项目管理控制

-项目立项需经过严格的可行性分析与风险评估，确保项目的经济性和安全性。

-项目实施过程中需定期进行进度、成本和质量的控制，确保项目目标的实现。

6.5资产管理控制

-资产采购需经过审批，明确采购标准与流程，确保资产的合理性和必要性。

-资产使用中需定期进行盘点，确保资产的安全与完整。

第七章操作流程

7.1业务申请流程

1.申请阶段：相关部门提出业务申请，并填写《业务申请表》。

2.审核阶段：申请表由部门负责人审核，符合条件后转交管理层审批。

3.执行阶段：经审批通过后，方可实施业务。

7.2财务报销流程

1.报销申请：员工填写《报销申请表》，附上相关凭证。

2.审核：财务部审核报销的合规性和合理性。

3.批准：报销申请经部门负责人和财务部审核后，提交管理层批准。

7.3项目管理流程

1.项目立项：项目负责人提交项目立项报告，进行可行性分析。

2.批准：管理层审核项目立项报告，决定是否立项。

3.实施与监控：项目实施过程中定期向管理层汇报进展，进行风险控制。

第八章监督机制

8.1内部审计

定期对公司内部控制制度的执行情况进行审计，评估内部控制的有效性，并提出改进建议。

8.2监督反馈

设立内部控制监督反馈机制，员工可通过匿名渠道反馈内部控制执行中的问题。管理层需定期对反馈进行分析处理。

8.3绩效评估

将内部控制执行情况纳入员工绩效考核，激励员工遵守内部控制制度。

第九章附则

1.解释权：本制度的解释权归中天城投集团股份有限公司内部控制委员会。

2.生效日期：本制度自发布之日起生效。

3.修订流程：本制度如需修订，需经内部控制委员会讨论并提交董事会批准。

以上制度为中天城投集团股份有限公司内部控制制度的初步设计，旨在通过明确的目标和规范的流程，保障公司各项业务活动的合规性、有效性和安全性。通过制度的执行，力求提升公司的整体管理水平，实现可持续发展。