黑龙江省望奎县2023-2024年《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必刷100题大全及参考答案（.docxVIP

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黑龙江省望奎县2023-2024年《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必刷100题大全及参考答案（基础题）

第I部分单选题（100题）

1.属于无担保证券范畴，不以公司任何资产作担保而发行的债券被称为（）

A:信用公司债券

B:收益公司债券

C:可转换公司债券

D:不动产抵押公司债券

答案：A

2.2008年1月20日，财政部发行3年期贴现式债券，2011年1月20日，到期实付100元，发行价格为85元。2010年3月5日的累计利息为（）元。

A:5

B:9.23

C:10.59

D:6.13

答案：C

3.（2019年真题）证券投资咨询人员应当具有（）。

A:无民事行为能力

B:部分民事行为能力

C:限制行为能力

D:完全民事行为能力

答案：D

4.按照产品形态，金融衍生工具可以分为()。

A:独立衍生工具和嵌入式衍生工具

B:金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换

C:货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具

D:交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具

答案：A

5.证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。

A:0.15

B:0.1

C:0.2

D:0.05

答案：B

6.金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。这反映了金融市场重要性的（）。

A:反映经济状态

B:优化资源配置

C:宏观调控

D:促进储蓄-投资转化

答案：A

7.（）指具备稳定的盈利能力，在所属行业中占有重要支配地位，能定期分派优厚股利的大公司所发行的普通股。

A:绩优股

B:普通股

C:成长股

D:蓝筹股

答案：D

8.我国创业板市场于2009年10月23日在（）正式启动。

A:北京证券交易所

B:深圳证券交易所

C:大连证券交易所

D:上海证券交易所

答案：B

9.中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。中央银行作为证券发行主体,()。

A:既不可以发行股票，也不可以发行债券

B:不可以发行股票，但可以发行债券

C:既可以发行股票，也可以发行债券

D:可以发行股票，但不可以发行债券

答案：C

10.发行金融债券，对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满（）的，应由具有担保能力的担保人提供担保。

A:2年

B:5年

C:3年

D:1年

答案：C

11.欧洲债券票面所使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为（）。

A:欧元

B:美元

C:日元

D:英镑

答案：B

12.上市公司发行股票，募集资金使用应当符合的规定中不包括（）。

A:募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成重大不利影响的同业竞争

B:符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定

C:金融类企业募集资金使用不得为持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司

D:募集资金项目实施后，不得严重影响公司生产经营的独立性

答案：C

13.小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，但是由于资金不足，想要通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业为（）。

A:有限责任公司

B:个人独资企业

C:合伙企业

D:股份有限公司

答案：D

14.优先股一般情况下没有表决权，只有在特殊环境下，如()

A:经监事会允许后

B:讨论涉及优先股票股东权益的议案时

C:普通股票股东缺席时

D:经董事会表决准许后

答案：B

15.上市公司增发的网上定价发行与网下询价配售相结合方式是通过向______询价确定发行价格并按比例配售，同时网上对______定价发行。（）

A:公众投资者；机构投资者

B:机构投资者；战略投资者

C:机构投资者；公众投资者

D:公众投资者；战略投资者

答案：C

16.股票质押融资中（）为质权人。

A:股权

B:第三人

C:债务人

D:债权人

答案：D

17.基金管理人与托管人之间的关系是()。

A:监督与被监督的关系

B:管理与被管理的关系

C:委托与受托的关系

D:相互制衡的关系

答案：D

18.下列关于企业（公司）融资的表述正确的是（）。

A:企业（公司）直接融资活动主要有股票融资和基金融资两种形式

B:发行股票是企业（公司）补充流动资金的重要手段

C:上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司

D:首次公开发行，是指拟上市公司首次面向