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黑龙江省茄子河区2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题（培优B卷）

第I部分单选题（100题）

1.根据《证券投资基金法》，基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。

A:1倍以上5倍以下；5万元以上50万元以下

B:1倍以上10倍以下；5万元以上50万元以下

C:1倍以上5倍以下；1万元以上50万元以下

D:1倍以上10倍以下；1万元以上50万元以下

答案：A

2.关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于（）人，并具有基金从业资格。

A:8

B:3

C:10

D:5

答案：A

3.证券公司应当自每月结束之日起()个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。

A:1

B:5

C:7

D:3

答案：C

4.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A:7

B:3

C:5

D:10

答案：C

5.证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，则（）是证券公司自营业务的最高管理机构。

A:投资决策机构

B:分支机构

C:董事会

D:自营业务部门

答案：A

6.按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（）。

A:内部控制执行效果评估每年不得少于2次

B:证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作

C:内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作

D:投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10

答案：A

7.证券公司泄露内幕信息，明示、暗示他人从事内幕交易活动，情节特别严重的，（）。

A:处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金

B:处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

C:处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金

D:处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

答案：B

8.下列说法，错误的是（）。

A:发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为

B:证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务

C:总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告

D:证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告

答案：D

9.证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经（）批准。

A:证券交易所

B:中国证监会

C:中国人民银行

D:中国证券业协会

答案：B

10.下列说法中，错误的是（）。

A:发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排

B:金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行

C:金融债券公开发行的，经认购人同意，可免于信用评级

D:金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级

答案：C

11.（2020年真题）以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有（）

A:I、IV

B:II、III

C:I、II、III、IV

D:I、II、IV

答案：A

12.证券金融公司开展转融通业务，应向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。

A:0.2

B:0.05

C:0.1

D:0.15

答案：D

13.证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。

A:0.2

B:0.1

C:0.05

D:0.15

答案：B

14.下列有关股份有限公司发行股票的说法正确的是（）。

A:股票采用纸面形式或者股权登记机构要求的其他形式

B:股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式

C:股票采用纸面形式或者证券交易所要求的其他形式

D:股