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黑龙江省双城区《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试题库大全【典型题】

第I部分单选题（100题）

1.(2019年真题)证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。

A:证监会派出机构

B:中国证券业协会

C:证券公司

D:中国证监会

答案：B

2.（）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。

A:中国人民银行

B:中国证监会

C:中国银保监会

D:中国证券业协会

答案：D

3.根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的说法，错误的是（）。

A:中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理

B:证券公司应在依法合规、有效防范风险的前提下，充分利用现代技术手段完善客户服务体系

C:证券公司是从事证券基金业务活动的责任主体，应当保障充足的信息技术投入

D:中国证券业协会依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》制定和完善相关监管规范，对证券经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施行政管理

答案：D

4.任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

A:0.2

B:0.15

C:0.1

D:0.05

答案：D

5.下列有关合伙企业设立条件的说法，错误的是（）。

A:有合伙企业的名称，但不必有生产经营场所

B:有两个以上合伙人

C:有书面合伙协议

D:有合伙人认缴或者实际缴付的出资

答案：A

6.证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（）个月内作出批准或者不予批准的书面决定。

A:3

B:4

C:1

D:2

答案：A

7.国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

A:套期保值

B:投机获利

C:资产增值

D:提高利润

答案：A

8.根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务持仓规模的情形，正确的是（）

A:持有一种权益类证券的市值不超过总资产的30%

B:持有一种权益类证券的成本不超过净资产的30%

C:持有一种权益类证券的市值不超过注册资本的30%

D:持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%

答案：D

9.下列不属于财务顾问尽职调查职责的是（）。

A:财务顾问在开展工作时可利用其他证券服务机构出具的专业意见

B:指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

C:委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

D:财务顾问对同一事项所做的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的，可自行聘请相关专业机构提供专业服务

答案：B

10.根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是()。

A:证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券

B:证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益

C:证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜

D:证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务

答案：D

11.《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（）年的个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

A:5

B:2

C:1

D:3

答案：D

12.证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A:7

B:5

C:2

D:3

答案：D

13.证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属于中国证监会可以采取的措施是（）。

A:罚款

B:警告

C:没收违法所得

D:撤销业务许可

答案：D

14.公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭（）的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。

A:国务院证券监督管理机构

B:持有证券公司5％以上股权的股东

C:债权人

D:国务院金融监督管理机构

答案：A

15.因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法中，错