黑龙江省2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必刷100题通关秘籍题库（夺冠系列）.docxVIP

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黑龙江省2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必刷100题通关秘籍题库（夺冠系列）

第I部分单选题（100题）

1.证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A:7

B:10

C:5

D:3

答案：C

2.对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向（）设立的复核机构申请复核。

A:证监会

B:证券交易所

C:国务院

D:证券业协会

答案：B

3.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。

A:董事会

B:经理层

C:风险管理部门

D:监事会

答案：B

4.主办券商在全国股转系统开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向（）和（）报备。

A:全国股份转让系统公司；中国证监会

B:中国证券登记结算有限责任公司；全国股份转让系统公司

C:中国证券登记结算有限责任公司；中国证监会

D:中国证券登记结算有限责任公司；中国证券业协会

答案：B

5.（）是指证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

A:转融通业务

B:股票质押式回购业务

C:融资融券业务

D:股票约定式回购业务

答案：C

6.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于证券公司内幕信息的是（）。

A:该公司分配股利或者增资的计划

B:该证券公司接受了一项30万元的政府补助

C:该证券公司董事会通过了一项重要投资行为

D:该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化

答案：B

7.（2017年真题）公司提供担保的主要方式不包括（）。

A:留置

B:抵押

C:保证

D:质押

答案：A

8.下列有关分公司的说法，错误的是（）。

A:分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担

B:分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程

C:分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中

D:分公司在人事上没有自主权，其主要管理人员由总公司决定并委任，但能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动

答案：D

9.证券公司（）以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。

A:不得

B:经报批后可以

C:可以

D:经客户同意后可以

答案：A

10.证券公司应当建立健全（），指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪业务营销人员的执业情况，并做出完整记录。

A:异常交易监控制度

B:客户回访制度

C:操作监控制度

D:客户投诉制度

答案：B

11.反洗钱工作中，证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循（）原则

A:依法合规

B:了解你的客户

C:全面从严监管

D:审慎合理

答案：B

12.根据《证券法》，下列关于投资者保护的说法,错误的是().

A:普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的现定,不存在误导、欺诈等情形

B:普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司可以拒绝

C:投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解

D:根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可以分为普通投资者和专业投资者

答案：B

13.客户只能与（）家证券公司签订融资融券合同。

A:7

B:1

C:5

D:3

答案：B

14.(2018年真题)（）是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。

A:客户信用资金账户

B:客户信用证券账户

C:客户信用交易担保资金账户

D:客户信用交易担保证券账户

答案：A

15.参加证券业从业人员资格考试的人员。违反考试规则，扰乱考场秩序的，()

A:2

B:4

C:3

D:5

答案：A

16.证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议