黑龙江省木兰县2024年《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题王牌题库及参考答案（达标题）.docxVIP

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黑龙江省木兰县2024年《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题王牌题库及参考答案（达标题）

第I部分单选题（100题）

1.()为金融债券的登记、托管机构。

A:中国证监会

B:交易所

C:中国人民银行

D:国债登记结算公司

答案：D

2.（）是指从事证券、投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、投资人或者客户提供证券、投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

A:证券、期货投资

B:证券投资咨询

C:期货投资咨询

D:证券、期货投资咨询

答案：B

3.上市公司募集资金使用中不符合规定的是（）。

A:前次募集资金使用情况需要进行披露

B:互联网企业可以将募集的资金借给供应商

C:金融类企业可以用募集的资金购买可供出售金融资产

D:募集的资金用途应当符合国家产业政策的规定

答案：B

4.人民币普通股票账户又称为（）

A:基金账户

B:人民币特种股票账户

C:A股账户

D:B股账户

答案：C

5.按联结的基础产品分类，可将结构化金融衍生产品分为（）。

A:股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等

B:公开募集的结构化产品和私募结构化产品

C:基于互换的结构化产品、基于期权的结构化产品等

D:收益保证型和非收益保证型产品

答案：A

6.《货币市场基金管理暂行规定》规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（），并应当（）进行收益分配。”

A:现金分红每周

B:红利再投资每日

C:现金分红每日

D:红利再投资每周

答案：B

7.应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查，出具合规意见书的是（）。?

A:基金销售适用性管理制度

B:基金销售市场分析报告

C:其他基金销售机构的基金宣传推介资料

D:基金管理人的基金宣传推介资料

答案：D

8.下列关于战略风险的说法，正确的是（）

A:战略风险存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构等经营活动中

B:战略风险涵盖了证券公司的发展愿景、战略目标以及当前和未来的资源制约等诸多方面的内容

C:战略风险是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏，从而引发金融服务供应大规模中断，并可能对实体经济造成严重负面影响的风险

D:战略风险主要包括主权风险、转移风险、货币风险和政治风险等

答案：B

9.下列关于编制步骤的说法中，错误的是（）。

A:第一步，选择样本股

B:第三步，计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正

C:第二步，选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值

D:第四步，选择某一有代表性或股价相对稳定的日期为基期

答案：D

10.根据《中华人民共和国公司法》，上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的（）。

A:合伙企业

B:有限责任公司

C:个人独资企业

D:股份有限公司

答案：D

11.（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

A:法律服务业务

B:证券法律业务

C:证券咨询业务

D:证券监管业务

答案：B

12.股票发行价格高于面值称为（），募集的资金中等于面值总和的部分计入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金。

A:溢价发行

B:平价发行

C:折价发行

D:正常发行

答案：A

13.债券信用评级的评级结果须经（）以上的与会评审委员同意方为有效。

A:45325

B:45355

C:45387

D:45293

答案：A

14.上海证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。

A:1分钟

B:2分钟

C:4分钟

D:5分钟

答案：A

15.美国联邦政府发行的债券被统称为（），是美国债券市场的基石。

A:扬基债券

B:美国国债

C:政府债券

D:联邦债券

答案：B

16.全国性社会保障基金主要投向（）。

A:国债市场

B:期货市场

C:股票市场

D:权证类市场

答案：A

17.关于债券的票面价值，下列说法中正确的是()。

A:在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额

B:债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

C:票面金额定得较大，有利于小额投资者购买

D:票面金额定得较小，发行成本也就较小

答案：B

18.美国证券市场的主板市场是以（）为核心的全国性证券交易市场。

A:纳斯达克证券交易所

B:芝加哥证券交易所

C:休斯敦证