黑龙江省孙吴县2023-24年《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必背100题内部题库加答案解.docxVIP

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黑龙江省孙吴县2023-24年《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必背100题内部题库加答案解析

第I部分单选题（100题）

1.证券公司应在金融衍生品出事交易确认书签订后（）个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。

A:3

B:10

C:7

D:5

答案：D

2.下列关于证券公司另类子公司说法错误的是（）。

A:另类子公司可以融资

B:另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

C:另类子公司不得对外提供担保

D:另类子公司不得从事投资以外的业务

答案：A

3.《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。

A:0.3

B:0.4

C:0.15

D:0.1

答案：A

4.证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

A:4

B:3

C:2

D:5

答案：A

5.下列关于场外衍生品的说法中错误的是（）。

A:具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易

B:关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送相关材料，完成该项业务首次备案

C:关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息

D:不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易

答案：D

6.下列不属于出资证明书必须记载的事项是（）。

A:出资证明书编号

B:公司章程

C:股东的出资日期

D:公司注册资本

答案：B

7.下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是()。

A:公司持有的本公司股份不得分配利润

B:对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储

C:公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料

D:公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿

答案：C

8.按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的规定，适当性管理的内容不包括（）。

A:全面计算收益

B:适当性匹配

C:全面了解客户

D:对产品或服务分级

答案：A

9.（2020年真题）下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是（）

A:行政拘留

B:责令改正

C:监管谈话

D:出具警示函

答案：A

10.有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，不能遵照（）来分配。

A:公司章程没有规定的，股东之间需要平均分配所转让的股权

B:协商确定各自的购买比例

C:公司章程对股权转让另有规定的，从其规定

D:协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权

答案：A

11.同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（）亿元。

A:300

B:200

C:100

D:400

答案：A

12.下列选项中，说法正确的是()。

A:单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款

B:副董事长必须由董事长任命

C:证券公司可以对客户买卖证券损失的赔偿作出承诺

D:有限责任公司董事会成员中必须有公司职工代表

答案：A

13.根据《刑法》第一百六十一条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

A:5；5

B:3；5

C:3；3

D:5；3

答案：A

14.下列关于委托指令的说法错误的是（）。

A:客户委托指令成交与否以成交即时回报为准

B:客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的，视同客户对该委托结果无异议

C:证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的要求提供相应的清单

D:客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询

答案：A

15.证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以（）的罚款

A:二百万元以上二千万元以下

B