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黑龙江省萝北县《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试王牌题库带答案（考试直接用）

第I部分单选题（100题）

1.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。

A:2；1

B:1；2

C:2；2

D:1；1

答案：D

2.证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（）个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。

A:10

B:15

C:20

D:5

答案：A

3.证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括()。

A:以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的

B:与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的

C:单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格

D:假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务

答案：D

4.公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）前置备于本公司。

A:20日

B:10日

C:15日

D:30日

答案：A

5.下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是()。

A:建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

B:各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

C:风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向懂事会和投资决策机构报告并提出处理建议

D:根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化

答案：B

6.财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（）个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。

A:5

B:1

C:2

D:3

答案：A

7.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A:3

B:7

C:5

D:10

答案：C

8.证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（）。

A:专业性

B:平等

C:适当性

D:自愿

答案：A

9.应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任的主体不包括（）。

A:董事

B:监事

C:高级管理人员

D:财务会计

答案：D

10.证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的（）。

A:资产评估机构评估

B:会计事务所验资

C:律师事务所核实

D:信用评级机构评级

答案：A

11.证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（）。

A:建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度

B:具备证券承销与保荐业务资格

C:配备开展经纪业务必要人员

D:设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员

答案：C

12.证券公司开展柜台交易业务中，需要向投资者收取履约保证金的，保证金应存入在()金融机构开立的专门账户。

A:证券公司指定的

B:中国投资者保护基金有限责任公司指定的

C:投资者指定的

D:证券公司与投资者双方约定的

答案：D

13.按照《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定，申请人在申请基金托管资格是，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在（）年内不得再次申请基金托管资格。

A:6

B:3

C:5

D:2

答案：B

14.证券公司、期货公司违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定，存在较大风险或者风险隐患的，（）及其派出机构可以按照《证券法》第一百四十条、《证券公司监督管理条例》第七十条、《期货交易管理条例》第五十五条的规定，采取监督管理措施。

A:中国证券业协会

B:中国人民银行

C:中国银行业协会

D:中国证监会

答案：D

15.根据《中华人民共和国证券法》，非法开设证券交易场所的，由（）级以上人民政府予以取缔，