黑龙江省内部使用《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试题库及参考答案（精练）.docxVIP

专业《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案！

黑龙江省内部使用《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试题库及参考答案（精练）

第I部分单选题（100题）

1.证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的（）并出具证明。

A:信用评级机构评级

B:律师事务所核实

C:会计师事务所验资

D:资产评估机构评估

答案：C

2.任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（）金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

A:间隔的

B:持续性的

C:定期的

D:—次性的

答案：D

3.证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的（）个工作日内向中国证监会报送有关资料。

A:20

B:5

C:15

D:10

答案：B

4.下列关于异常交易的说法，错误的是（）。

A:对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

B:证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行

C:证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告

D:证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买人指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买人和卖出指定证券或全部交易品种

答案：B

5.对于采取全额包销方式销售的股票，其销售期最长不得超过（）日。

A:180

B:90

C:60

D:360

答案：B

6.下列说法中，错误的是（）。

A:资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付

B:经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处

C:资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付

D:资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付

答案：A

7.下列关于资产证券化的说法错误的是（）。

A:原始权益人，是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体

B:基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基础资产，只能是单项财产权利或者财产

C:资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动

D:管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司

答案：B

8.按照《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上（）万元以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上（）年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

A:40；5；20

B:30；3；10

C:20；6；15

D:10；5；10

答案：B

9.下列各项中，不属于证券行业文化建设基本要求的是()。

A:牢记社会责任，展现良好形象

B:坚持廉洁自律，弘扬清风正气

C:坚持盈利导向，回馈股东信任

D:坚持依法合规，筑牢发展基础

答案：C

10.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和

A:行政拘留

B:撤销任职资格或者证券从业资格

C:罚款

D:警告

答案：A

11.证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会、风险控制委员会和（）。

A:专门委员会

B:董事会秘书

C:战略与投资委员会

D:提名委员会

答案：B

12.专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起（）个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。

A:5

B:7

C:3

D:10

答案：D

13.个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（）。

A:工作情况说明

B:证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明

C:申请报告

D:证券业执业证书

答案：A

14.下列有关国家强制力保障法律实施的说法，正确的是（）。

A:只有犯罪行为，才会受到国家强制力的制裁

B:国家通过强制力来保障法的实施，不