黑龙江省工农区2023-24年《证券从业之金融市场基础知识》资格考试王牌题库附参考答案（突破训练）.docxVIP

专业《证券从业之金融市场基础知识》资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案！

黑龙江省工农区2023-24年《证券从业之金融市场基础知识》资格考试王牌题库附参考答案（突破训练）

第I部分单选题（100题）

1.（2019年真题）债券远期交易数额最小为债券面额（）万元，交易单位为债券面额（）万元。

A:10；2

B:8；2

C:8；1

D:10；1

答案：D

2.可转换债券和可分离债券的区别有（）

A:②④

B:②③

C:①④

D:①③

答案：D

3.—般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地转换为货币，还可以按一个较稳定的价格转换。关于债券不能收回投资的风险的说法有误的是（）。

A:市场利率水平影响债券的转让价格

B:政府债券不履行债务的风险较高

C:债务人不履行债务导致债券不能收回投资

D:不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的

答案：B

4.为落实“放管服”要求，激发市场活力，新《证券法》取消了相关行政许可，将会计事务所等证券服务机构从事证券业务的监管方式由（）。

A:资格审批改为禁止从事

B:备案改为资格审批

C:资格审批改为备案

D:备案改为禁止从事

答案：C

5.证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、（）、证券资产管理业务等。

A:证券承销与保荐业务

B:资产托管业务

C:委托投资业务

D:委托贷款业务

答案：A

6.（2020年真题）当投资者买入看涨期权后，如果判断正确，则可以获得（）。

A:标的资产市价与行权价格之间的差额

B:期权费

C:期权标的资产

D:利息

答案：A

7.（）对整个金融市场有着直接、主要的影响。

A:收入政策

B:财政政策

C:重要企业

D:货币政策

答案：D

8.（2020年真题）下列属于境内上市外资股的是（）

A:B股

B:L股

C:S股

D:A股

答案：A

9.（）是指由经营、管理以及其他行为或外部事件导致利益相关方对金融机构产生负面评价的风险。

A:操作风险

B:信用风险

C:声誉风险

D:流动性风险

答案：C

10.下列与行业分析有关的说法中，错误的是（）。

A:上市公司在一定程度上又受区域经济的影响

B:行业分析主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业业绩对股票价格的影响

C:行业和区域分析是宏观经济层次的分析

D:行业的发展状况对该行业上市公司的影响是巨大的，从某种意义上说，投资某家上市公司实际上就是以某个行业为投资对象

答案：C

11.创业板上市公司向特定对象发行的股票，自发行结束之日起（）内不得转让。

A:6个月

B:24个月

C:12个月

D:18个月

答案：A

12.传统的交易所债券市场通常只采用（）的交易方式，即按照时间优先、价格优先的原则，由交易系统对投资者买卖指令进行匹配，最后达成交易。

A:场内交易

B:竞价撮合

C:现券交易

D:场外交易

答案：B

13.科创板《上市规则》围绕企业预计市值、营收两大核心设置了5套上市标准，下述关于第一套“市值+净利润+收入”标准正确的是（）。

A:预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收人不低于1亿元

B:预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元

C:预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元

D:预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元

答案：D

14.混合资本债券的发行方式为（）。

A:定向发行

B:公开发行

C:公开发行或定向发行

D:专门发行

答案：C

15.1975年10月，利率期货产生于()。

A:伦敦证券交易所

B:芝加哥期货交易所

C:纽约证券交易所

D:深圳证券交易所

答案：B

16.上证50指数是在（）指数的样本股中挑选规模最大、流动性最好的50只股票。

A:上证100指数

B:上证综指

C:上证150指数

D:上证180指数

答案：D

17.某一证券投资基金的基金资产净值为21.8亿元，基金负债是3.2亿元，则该基金资产总值为（）。

A:21.8亿元

B:18.6亿元

C:27亿元

D:25亿元

答案：