黑龙江省松北区2023-2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试真题题库含答案【实用】.docxVIP

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黑龙江省松北区2023-2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试真题题库含答案【实用】

第I部分单选题（100题）

1.全部合格境外投资者及其他境外投资者持有单个公司A股或者境内挂牌股份的总和，不得超过该公司股份总数的（）。

A:0.3

B:0.2

C:0.1

D:0.4

答案：A

2.以下关于股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，错误的是（）。

A:董事长负责召集和主持董事会会议

B:副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务

C:副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推举1名董事履行职务

D:董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务

答案：C

3.收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的，收购人按（）进行收购。

A:比例

B:定额

C:股份

D:约定数额

答案：A

4.证券公司应当至少()向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

A:每月

B:每年

C:每日

D:每季度

答案：D

5.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。

A:终身

B:5—10年

C:1—3年

D:3—5年

答案：A

6.违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。

A:3万元以上30万元以下

B:1万元以上10万元以下

C:5万元以上50万元以下

D:3万元以上10万元以下

答案：C

7.经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（）。

A:利益保证承诺

B:可能直接导致本金亏损的事项

C:因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项

D:可能直接导致超过原始本金损失的事项

答案：A

8.（2020年真题）证券公司自营业务禁止性行为不包括（）。

A:假借个人名义进行自营业务

B:由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

C:将自营账户借给他人使用

D:将自营业务与经纪业务混合操作

答案：B

9.按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中正确的是（

A:与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排

B:禁止以任何方式承诺或保证投资收益

C:业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年

D:证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个入账户收取

答案：B

10.某一证券投资者融资买入1000只股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例（）

A:2.5

B:0.5

C:5

D:1

答案：A

11.财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。

A:15

B:20

C:10

D:5

答案：C

12.股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。

A:15%；10%

B:10%；15%

C:10%；25%

D:25%；10%

答案：D

13.《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A:3

B:5

C:6

D:10

答案：A

14.证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。

A:30万元以上60万元以下

B:3万元以上30万元以下

C:10万元以上60万元以下

D:10万元以上30万元以下

答案：B

15.证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正