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黑龙江省克东县完整版《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必刷100题内部题库【黄金题型】

第I部分单选题（100题）

1.（2020年真题）下列期货中，（）不属于金融期货。

A:外汇期货

B:股票价格指数期货

C:利率期货

D:商品期货

答案：D

2.建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值是指（）。

A:资产保管

B:资金清算

C:投资运作监督

D:资产核算

答案：D

3.按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（）。

A:财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

B:信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试

C:公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

D:公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

答案：C

4.（）发行金融债券没有强制担保要求。

A:财务公司

B:资产管理公司

C:商业银行

D:证券公司

答案：C

5.证券公司设立集合资产管理计划的投资人数不得超过（）人。

A:50

B:500

C:200

D:100

答案：C

6.外汇风险给一方带来的是损失，给另一方带来的必然是盈利。这说明汇率风险具有（）。

A:相对性

B:隐藏性

C:或然性

D:不确定性

答案：A

7.（2021年真题）证券公司敏感性分析中，凸性用来衡量债券价格收益率曲线的曲度，可以表示收益率变化（??）所引起的久期的变化。

A:0.001

B:0.1

C:0.0001

D:0.01

答案：D

8.证券监管机构的首要任务和宗旨是（）。

A:满足证券发行人筹集资金的需求

B:保护证券市场的正当交易

C:保护投资者利益

D:维护证券市场良好秩序

答案：C

9.依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（）。

A:0.3

B:0.5

C:0.2

D:0.4

答案：D

10.开放式基金的非交易过户发生的情形，通常包括（）。

A:①②④

B:①②③④

C:③④

D:①②

答案：A

11.政策性银行金融债券发行申请应包括发行数量、期限安排、发行方式等内容，如需调整，应及时报（）核准。

A:中国农业发展银行

B:国家开发银行

C:中国进出口银行

D:中国人民银行

答案：D

12.目前来看，国内证券公司开展国际化业务的主战场是（）。

A:主板市场

B:上海市场

C:中国香港市场

D:创业板市场

答案：C

13.我国债券市场发行债券包括利率债和信用债，下面关于利率债和信用债的说法，错误的是（）。

A:利率债风险小于信用债

B:利率债以政府信用为基础或以政府提供偿债支持为基础而发行

C:铁路总公司发行的债券为信用债

D:信用债是以企业的商业信用为基础而发行的债券

答案：C

14.在主板和中小板首次公开发行股票并上市的公司发行人应当最近（）年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。?

A:8

B:5

C:2

D:3

答案：D

15.在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确定客户撤单的委托指令后，应()将执行结果告知客户。

A:在一个交易日内

B:在当天交易时间结束前

C:在一个工作日内

D:立即

答案：D

16.投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的.

A:上海证券交易所或深圳证券交易所

B:中国证券业协会

C:证券经纪商

D:中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司

答案：C

17.货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在（）年以内。

A:1

B:2

C:3

D:5

答案：A

18.()的持有者是股份公司的基本股东。

A:普通股

B:绩优股

C:蓝筹股

D:优先股

答案：A

19.按照发行时证券的性质，证券分为()。

A:可转换普通股票、可转换优先股票

B:可转换债券、可转换普通股票

C:可转换债券、信用债券

D:可转换债券、可转换优先股票

答案：D

20.期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。如果选用替代合约进行套期保值操作，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风