黑龙江省泰来县2024年《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题题库（网校专用）.docxVIP

专业《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案！

黑龙江省泰来县2024年《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题题库（网校专用）

第I部分单选题（100题）

1.2007年6月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》，境内（）和（）经（）可在香港发行人民币债券。

A:政策性银行；商业银行；备案

B:政策性银行；金融机构；备案

C:政策性银行；商业银行；批准

D:政策性银行；非金融机构；批准

答案：C

2.一般来说，中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其（）业务。

A:公开市场操作

B:融资性

C:收益性

D:投资性

答案：A

3.保险公司可以运用受托管理的（）进行证券投资。

A:有价证券

B:公墓基金

C:理财产品

D:企业年金

答案：D

4.企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（）个交易日内卖出。

A:5

B:15

C:20

D:10

答案：D

5.避险性资金流动或资本外逃又被称为（）。

A:投机性资金的流动

B:保值性资金的流动

C:套利性资金的流动

D:贸易资金的流动

答案：B

6.证券市场监管的意义是（）。

A:③④

B:①②③④

C:①②③

D:①②④

答案：B

7.下列关于利率按是否固定分类，说法正确的是（）。

A:固定利率债券不确定性大

B:可调利率债券对利率进行不定期的调整

C:浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险

D:可调利率的调整间隔只有6个月和1年

答案：C

8.沪股通股票以（）报价和交易。

A:欧元

B:人民币

C:港元

D:美元

答案：B

9.股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整，这是股票分析方法中（）的看法。

A:定性分析法

B:量化分析法

C:技术分析法

D:基本分析法

答案：C

10.将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变压力下的表现状况，以考虑他们是否能经受得起这种市场的突变，是指（）

A:压力情景

B:压力测试

C:敏感性分析

D:情景分析

答案：B

11.下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件的说法中，不正确的是（）。

A:具有良好的声誉和经营业绩

B:境外股东自参股之日起2年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权

C:持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚

D:具有完善的内部控制制度

答案：B

12.投资人可通过办理（）实现其变更办理基金业务销售渠道的需要。

A:变更管理人业务

B:非交易过户

C:份额转换

D:转托管业务

答案：D

13.下列关于封闭式基金与开放式基金的说法错误的是（）。

A:开放式基金在必须高度重视投资组合的流动性。

B:封闭式基金份额固定，即使基金表现良好，在封闭期内也不能扩大运作规模

C:与开放式基金相比，封闭式基金给基金管理人提供了更好的激励约束机制

D:封闭式基金更便于基金经理进行长期投资和全额投资安排

答案：C

14.（2018年真题）注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股是（）。

A:A股

B:B股

C:L股

D:S股

答案：D

15.机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是（）。

A:原中国保监会

B:中央银行

C:原中国银监会

D:中国证券业协会

答案：D

16.按照基础（）是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。

A:证券托管人

B:证券发行人

C:保荐代表人

D:证券投资人

答案：B

17.（2018年真题）为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是（）。

A:全国中小企业股份转让系统

B:区域间股权交易市场

C:机构间公募产品报价与服务系统

D:机构间私募产品报价与服务系统

答案：D

18.根据我国《公司法》的规定，下列可以作为股东出资的是（）。

A:商誉

B:劳务

C:信用

D:知识产权

答案：D

19.上证综合指数是以全部上市股票为样本，（）。

A:以股票发行量为权数，按简单平均法计算

B:以股票流通股数为权数，按简单平均法计算

C:以股票流通股数为权数，按加权平均法计算

D:以股票发行量为权数，按加权平均法计算

答案：D

20.申请发行可交换公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（）。

A:0.4

B:0.2

C:0.3

D:0.1

答案：A

21.（2018