黑龙江省逊克县完整版《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题真题题库（B卷）.docxVIP

专业《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案！

黑龙江省逊克县完整版《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题真题题库（B卷）

第I部分单选题（100题）

1.私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过（）。

A:200

B:20

C:500

D:50

答案：A

2.（2020年真题）下列关于证券公司不得担任上市公司独立财务顾问情形的说法，正确的是（）

A:上市公司选派代表担任财务顾问的监事

B:上市公司的董事会聘请的独立财务顾问，与收购人的财务顾问不存在担保关系接受其委托

C:账务顾问与上市公司不存在资产委托管理关系

D:在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

答案：D

3.按照《刑法》第一百八十二条规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

A:5；5

B:1；3

C:5；8

D:3；5

答案：A

4.发行上市信息披露的基本要求不包括()。

A:公正性

B:真实性

C:时效性

D:全面性

答案：A

5.下列关于合伙企业财产的说法，正确的有()。

A:I、III、IV

B:I、II、III

C:II、IV

D:II、III、IV

答案：D

6.机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是()

A:拒不改正的，给予纪律处分

B:相关人员，2年内不得参加证券业从业人员资格考试

C:情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款

D:由协会责令改正

答案：B

7.有限合伙企业中的有限合伙人的出资方式不包括（）。

A:劳务

B:收益权

C:实物

D:货币

答案：A

8.金融机构运用受托资金进行投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。金融机构应当履行的管理人职责不包括（）。

A:依法募集资金，办理产品份额的发售和登记事宜，办理产品登记备案或者注册手续

B:采用适当的风险控制手段，对金融资产净值的公允性进行评估。以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值的偏离度不得达到10%或以上

C:进行产品会计核算并编制产品财务会计报告；依法计算并披露产品净值或者投资收益情况，确定申购、赎回价格；办理与受托财产管理业务活动有关的信息披露事项；保存受托财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

D:对所管理的不同产品受托财产分别管理、分别记账，进行投资，按照产品合同的约定确定收益分配方案，及时向投资者分配收益

答案：B

9.变相公开发行证券的行为特征不包括（）。

A:非公开发行股票及其股权转让，釆用广告、公告、广播、电话等公开方式或变相公开向社会公众发行

B:公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

C:向特定对象转让股票，未经中国证监会注册，转让后公司股东累计超过200人

D:向不特定对象发行证券

答案：D

10.下列说法错误的是（）。

A:证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的20%

B:集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月

C:证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前7日告知客户的资产托管机构

D:因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合资产管理计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整

答案：C

11.我国的《期货交易管理条例》在2017年进行了（）修订。

A:第二次

B:第五次

C:第三次

D:第四次

答案：D

12.（2020年真题）下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法，错误的是（）。

A:证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

B:未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动

C:证券公司及其境内分支机构不得经营未经国务院证券监督管理机构批准的业务

D:2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外

答案：A

13.公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。

A:百分之五以上百分之十五以下

B:百分之二以上百分之十以下

C:百分之五以上百分之二十以下

D:百分之十以上百分之二十以下

答案：A

14.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门