黑龙江省延寿县2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必刷100题题库含答案（培优B卷）.docxVIP

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黑龙江省延寿县2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必刷100题题库含答案（培优B卷）

第I部分单选题（100题）

1.证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（）批准。（）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。

A:高级管理层；委托机构

B:高级管理层；受托机构

C:董事会；受托机构

D:董事会；委托机构

答案：A

2.A证券公司从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资比例违反规定，但尚无违法所得。应责令改正，给予警告，处以（）万元罚款。

A:5

B:40

C:60

D:15

答案：D

3.取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是（）。

A:所在辖区地方证券业协会组织的培训

B:协会远程系统的培训

C:所在机构组织的培训

D:所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训

答案：D

4.下列说法错误的是（）。

A:证券投资咨询人员符合证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告

B:同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问

C:证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业

D:向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

答案：A

5.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在（）万元以上的，应予立案追诉。

A:60

B:30

C:50

D:100

答案：B

6.根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司数据全生命周期管理机制的说法，正确的是（）。

A:I、III

B:II、III、IV

C:I、II、IV

D:III、IV

答案：B

7.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例。固定收益类产品的分级比例不得超过（）。

A:02:01:00

B:01:01:00

C:03:01:00

D:04:01:00

答案：C

8.因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应（）股票限售规定。

A:停止一年

B:继续执行

C:停止半年

D:停止执行

答案：B

9.为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，制定了（）。

A:《证券经纪人管理暂行规定》

B:《关于加强证券经纪业务管理的规定》

C:《中华人民共和国证券法》

D:《证券公司监督管理条例》

答案：D

10.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定与客户签订业务合同，中国证监会可以采取的措施不包括（）。

A:责令公开说明

B:出具警示函

C:责令定期报告

D:责令改正

答案：C

11.证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

A:流动性风险

B:声誉风险

C:操作风险

D:信用风险

答案：A

12.同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

A:1；2

B:02:01:00

C:1；1

D:2；2

答案：D

13.（）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。

A:中国证券业协会

B:中国证监会

C:中国人民银行

D:中国银保监会

答案：A

14.证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。

A:20

B:25

C:10

D:15

答案：A

15.下列有关公司利润分配的说法，错误的是（）。

A:公司新增资本时，股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资

B:可以在公司弥补亏损前向股东分配利润

C:如公司章程无特殊规定，股份有限公司不能同股不同利

D:公司持有的本公司股份不得分配利润

答案：B

16.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：建立健全公司全面风险管理