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黑龙江省木兰县《证券从业之证券市场基本法律法规》考试题库大全【培优】

第I部分单选题（100题）

1.下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件不包括（）。

A:主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录

B:取得基金从业资格的人员达到法定人数

C:注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本

D:董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

答案：C

2.下列关于反洗钱工作的其他要求中错误的是（）。

A:证券公司应当按年度向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家（地区）反洗钱和反恐怖融资监管情况

B:证券公司应当加强对境内外分支机构和相关附属机构的管理指导和监督

C:证券公司应当在总部层面制定统一的反洗钱和反恐怖融资机制安排

D:证券公司及其工作人员可以向任何单位和个人提供依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况

答案：D

3.证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（）。

A:无偿

B:自愿

C:诚实信用

D:有偿

答案：A

4.股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的（）。?

A:股本溢价

B:资本公积金

C:法定公积金

D:任意公积金

答案：B

5.（2020年真题）上市公团并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（）资格的证券公司从事相关业务。

A:证券自营

B:保荐

C:证券资产管理

D:证券经纪

答案：B

6.根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每（）年检查一次。

A:3

B:1

C:2

D:半

答案：C

7.下列关于国务院期货管理机构的说法，错误的是（）。

A:设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准

B:期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免

C:证券公司可以经营期货业务，不必经国务院期货监督管理机构批准

D:国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见

答案：C

8.根据《合伙企业法》规定，下列不符合有限合伙人当然退伙情形的是

A:个人丧失偿债能力

B:作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

C:作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产

D:有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

答案：A

9.下列有关有限责任公司监事会的说法，正确的是（）。

A:监事会中，职工代表的比例由公司决定

B:监事会成员可以为2人

C:监事会中，职工代表的比例不得低于1/3

D:监事会主席由出席监事过半数选举产生

答案：C

10.证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（）万元以下的罚款。

A:30

B:60

C:50

D:40

答案：B

11.下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是（）。

A:有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见

B:已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求

C:已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异

D:指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

答案：D

12.上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（）个月内卖出，或者在卖出后（）个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

A:3；6

B:6；6

C:3；3

D:6；12

答案：B

13.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，涉嫌下列哪一情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉（）。

A:单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量30%以上，且在该期货合约连续30个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的

B:与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，