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2023-2024证券从业之金融市场基础知识知识点汇总--第1页

2023-2024证券从业之金融市场基础知识知识点汇总

1、集合资产管理计划募集的资金可以投资于中国境内依法发行的下列（）产品。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案：C

2、中国外汇交易中心于（）年2月9日开始人民币利率掉期交易。

A.2005

B.2006

C.2007

D.2011

正确答案：B

3、（2020年真题）下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有（）

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：A

4、基金份额持有人大会可以对()等重大事项作出决议并报中国证监会批准。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

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C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正确答案：C

5、下列关于买卖价差法的说法中，正确的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

正确答案：D

6、中证指数有限公司是由（）。

A.上海证券交易所出资成立

B.深圳证券交易所出资成立

C.上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立

D.上海证券交易所、深圳证券交易所和香港证券交易所共同出资成立

正确答案：C

7、为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇报本系统内的累计发行数额

，上报()。

A.财政部和中国人民银行

B.财政部

C.国家统计局

D.中国人民银行

正确答案：A

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8、（）是金融机构开展风险管理的基础前提。

A.风险偏好

B.风险限额

C.风险缓释

D.风险应对

正确答案：A

9、以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动是（）。

A.贸易资金的流动

B.套利性资金的流动

C.国际直接投资

D.国际间接投资

正确答案：C

10、证券投资基金的当事人包括（）。

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①②③

正确答案：B

11、证券市场正常运行的基础是（）。

A.证券从业者的自我管理

B.国家对证券市场的监管

C.稳定的市场价格

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D.完善的市场监管体系

正确答案：A

12、利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的方法是股票投资分析方法中的（）。

A.基本分析法

B.技术分析法

C.量化分析法

D.定性分析法

正确答案：C

13、国家股的资金来源有（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

正确答案：D

14、下列关于私募基金信息披露的说法,错误的是()

A.私募基金运行期间，信息披露义务人应当向投资者披露基金主要财务指标等信息

B.单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的，应当向投资者披露基金净值信息

C.私募基金管理人应当按照规定通过中国证监会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息

D.投资者可以登录中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行查询

正确答案：C

15、无限售条件股份包括（）

A.①②

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B.①③

C.③④

D.①②③④

正确答案：B

16、借款负债的渠道主要包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

正确答案：B

17、股票分析中，量化分析法的显著特点包括（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

正确答案：A

18、商业银行除发行普通的金融债券外，还包括（）和（）。

A.次级债券信用债券

B.次级债券资本补充债券

C.信用债券资本补充债券

D.信用债券担保债券

正确答案：B