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顾问聘请协议参考模板

甲方：_____

法定代表人：_____

地址：_____

乙方：_____

法定代表人：_____

地址：_____

根据《中华人民共和国证券法》、《商业银行中间业务暂行规

定》等有关法律、法规的规定，甲方决定在企业改制、收购兼并、管

理层收购（MBO）、资产重组、资产管理和投融资等资本运营事项方

面聘请乙方作为常年财务顾问，乙方同意担任甲方的常年财务顾问。

甲乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基

础上，经友好协商，达成以下协议。

一、常年财务顾问的服务内容、方式和费用

乙方提供的常年财务顾问分为日常咨询服务和专项顾问服务两大

类。日常咨询服务为基本服务;专项顾问服务为选择性服务，是在日常

咨询服务的基础上，乙方根据甲方需要，利用自身专业优势，就特定

项目提供的深入财务顾问服务。

（一）日常咨询服务

服务内容

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1.政策法规咨询：乙方利用本行财务顾问网络及时发布与资本运营

相关的国家政策、法律法规等，并为企业资本运营提供相关的法律、

法规、政策咨询服务，帮助企业正确理解与运用。

2.企业项目发布：乙方利用自身全国性商业银行的资源优势，及时

发布各类政府和企业有关产权交易与投融资等资本运营方面的项目需

求信息，同时甲方可以利用乙方的网络平台进行项目的发布和推介

（须经乙方技术处理）。

3.财务咨询：为客户提升财务管理能力、降低财务成本、税务策

划、融资安排等提供财务咨询，推介银企合作的创新业务品种，为客

户资金风险管理和债务管理提供财务咨询。

4.投融资咨询：当企业进行项目投资与重大资金运用时，或者企业

直接融资时机成熟以及产生间接融资需求时，乙方提供基本的投融资

咨询服务。

5.产业、行业信息与业务指南：乙方利用本行财务顾问网提供宏观

经济、产业发展的最新动态以及行业信息和有关研究报告，并为甲方

提供商人银行业务所涉及的业务指南。

服务方式

1.为提高日常咨询服务的效率、降低成本，双方同意以乙方的财务

顾问网络平台（_____）作为日常咨询服务的主要渠道。甲方通过财务

顾问网络平台提交项目发布需求和顾问咨询需求，乙方通过财务顾问

网络平台发布日常咨询服务之相关信息和咨询意见等。

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2.双方根据实际需要，可采用实地调研考察、定期举办培训研讨会

和双方会晤等交流方式。

财务顾问费用

1.乙方作为甲方聘请的常年财务顾问，按年度向甲方收取日常咨询

服务费用共计人民币_____万元整。在本协议签定后____日内一次性支

付，付款方式为银行转帐。乙方帐号：_____，户名：_____发展银

行，开户银行：_____发展银行总行营业部。

2.双方认为需要进行实地调研、定期培训或双方会晤等交流方式，

由甲方负担实际发生的费用。

（二）专项顾问服务

服务内容

____年度财务分析报告：公司财务状况垂直比较分析和行业比较

分析;年度财务指标预测和敏感性分析;年度资本运营和经营管理情况分

析。

2.独立财务顾问报告：为企业（上市公司）关联交易、资产或债务

重组、收购兼并等涉及公司控制权变化的重大事项出具独立财务顾问

报告。

3.直接融资顾问：包括企业融资和项目融资，以及对股权或债权融

资方式进行比较、选择、建议和实施。

（1）企业融资：依据企业需求、市场状况，为企业量身定做融资

方案，包括私募、IPO、增发、配股、可转债、公司债券等，并负责编

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制有关文件，协调承销商、会计师事务所、律师事务所等中介机构开

展工作，协助报批和实施。

（2）项目融资：协助企业编制项目融资的商业计划书，组织项目

融资推介，安排商务谈判并促成交易。

4.企业重组顾问：为企业股份制改造、资产/债务重组设计方案，

编写改制和重组文件，在方案实施过程中提供顾问服务，并协调其他

中介机构。

5.兼并收购顾问：为企业兼并收购境内外上市公司（或非上市公

司）物