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私募基金绩效考核暨提成比例

绩效考核暨提成比例

一、参与利润分配的部门及其他

1.运营部（行政，内勤，人力资源，财务，合规）

2.销售部

3.风控部

4.投资部

5.IT部门

6.留存资本公积金

7.策略部

二、运营部考核方式暨提成比例

1.运营部主要考核运营过程中是否在合规合法情况下妥善处理问

题，是否有序无误及时安

质完成工作任务等。考核分为ABCDE五档，每年或每半年或每季

度为一个考核周期，当日工作出错至错误纠正之日，每日记为“-1分”

不包含工作日。（减分项）

2.运营部加分项：及时发现并妥善解决潜在问题，及时发现问题

至解决问题当周记为“1

分”。发现或推荐优秀人员经公司考核合格正式签订劳动合同，

记为一次加“20分”，为公司创造重大利益或挽救重大损失一次加

“20分”并奖励其挽救或创造之可计算金额的5%。

3.其他公司认为可作为加分项部分。

4.运营部晋升渠道（…..）

举例：（假设一年250个工作日计算，一年为一个考核周期）

①运营部员工A，底薪8000元，当年有100个工作日出错（当

年出错率为，既出错率为40%，），第二年底薪降低为7200，当年无

提成。

②运营部员工A，第二年开始底薪7200，当年有20个工作日出

错（当年出错率为，既

出错率为8%），第三年底薪增加7560，当年年终奖5万。

③若当年收益小于0，员工A出错比率符合第二档，第二年底薪

增加5%，当年无提成。三、渠道，销售考核暨提成比例（渠道销售原

则上不拿后端提成—销售不拿提成的原因是后端收益具有不确定性，

特殊情况需与总经理协商）

销售部主要考察在合规前提下的销售结果。封闭式一次性支付，

开放式季度支付或一次性支付。

①若员工A，当年为公司营销了5000万资金，假设产品管理费1%

（50万），认申购费1%（50万），则员工A总共提成30万。

②若员工A，当年为公司营销了1个亿资金，假设产品管理费1%

（100万），认申购费1%（100万），则员工A总共提成80万。

四、风控部考核暨提成方式

1.风控部着重考核风控过程与风控结果（事前，事中，事后风

险）。且采用积

分制，考核分为ABC三档，每年或每半年或每季度为一个考核周

期，初始积分为0。

若事前风控为考虑到位（事中出现或发现的重大或一般风险事件）

记为一次（1分），事中风险事件与事前风险事件的比率即为考核标准。

参照下图。未有效控制风险导致重大损失情况给予相应处罚。

①若员工A底薪1万，当年参与了或提供的风控方案总共有20

次，其中有10

次事中风险没有列入事前风险项目中，则比例为（，比例为

50%），则下年开

始底薪降低为9000元一月，当年无提成。

②员工A第二年底薪9000元，若当年比率小于等于20%,则下年

底薪9900元，当年年终奖15万。

③若当年投资收益小于0，员工A比例小于20%，则第二年底薪

为11000元，当年无提成。

五、投资部考核方式暨提成比例（主操盘手）

1、投资部所有人员在合规前提下着重考核结果。未按照流程执行

相关交易

指令等记为“有/无”，允许有2次犯错机会，超过2次对应业绩

提成比例下降3%。若连续3个考核周期内未有扣分情况，底薪增加

5%。反之若连续3

经理）所对应的提成比例为基数提取35%的业绩报酬。举例：主

操盘手提成：100万提成30万，服务主操盘手的人员提取10.5万的

业绩报酬。若服务主操盘手为团队则采用团队提成法提成。

举例：

①若员工A完全按照流程步骤操作当年业绩40%，当年公司定的

基准业绩为15%，同业水平30%（参照朝阳永续策略收益），则员工

A提成为：账户收益*20%*25%