上市公司融资居间合同模板.docx

上市公司融资居间合同模板

合同目录

第一章总则

1.1合同双方的定义与身份

1.2合同的目的与性质

1.3合同的生效条件

1.4合同的解释权

第二章融资居间服务内容

2.1居间服务的范围

2.2居间服务的义务与责任

2.3居间服务的期限

第三章融资条件与方式

3.1融资的条件

3.2融资的方式

3.3融资的额度

第四章融资资金的用途

4.1资金的用途

4.2资金的拨付与管理

第五章融资方的权利与义务

5.1融资方的权利

5.2融资方的义务

第六章居间方的权利与义务

6.1居间方的权利

6.2居间方的义务

第七章融资费用与支付方式

7.1融资费用的计算与支付

7.2支付方式的确定

第八章合同的变更与终止

8.1合同的变更条件

8.2合同的终止条件

第九章违约责任

9.1融资方的违约责任

9.2居间方的违约责任

第十章争议解决

10.1争议的解决方式

10.2争议的诉讼地点与法律适用

第十一章保密条款

11.1保密信息的定义与范围

11.2保密义务与期限

第十二章合同的生效、修改与解除

12.1合同的生效条件

12.2合同的修改与解除条件

第十三章其他约定

13.1双方的其他约定

13.2合同的附件

第十四章合同的签署

14.1签署人的身份与授权

14.2合同的签署日期与地点

合同编号：_________

第一章总则

1.1合同双方的定义与身份

1.1.1甲方（上市公司）：[甲方全称]

1.1.2乙方（居间方）：[乙方全称]

1.2合同的目的与性质

1.2.1甲方委托乙方提供融资居间服务，以协助甲方筹集资金。

1.2.2本合同系双方平等、自愿、诚实守信的原则订立，旨在明确双方的权利义务。

1.3合同的生效条件

1.3.1本合同自双方签字盖章之日起生效。

1.3.2本合同的生效须经甲方董事会批准，并报相关监管机构备案。

1.4合同的解释权

1.4.1本合同的解释权归双方共同所有。

第二章融资居间服务内容

2.1居间服务的范围

2.1.1乙方负责寻找合适的融资方，协助甲方进行融资活动。

2.1.2乙方应提供与融资相关的咨询服务，包括但不限于融资方案的设计、融资文件的准备等。

2.2居间服务的义务与责任

2.2.1乙方应尽最大努力完成甲方委托的居间服务事项。

2.2.2乙方应对融资过程中的信息保密，不得泄露给第三方。

2.3居间服务的期限

2.3.1本合同的居间服务期限自合同生效之日起至甲方融资成功之日止。

第三章融资条件与方式

3.1融资的条件

3.1.1融资的条件包括但不限于甲方的财务状况、市场前景、信用等级等。

3.1.2融资的条件应以乙方与融资方协商确定的为准。

3.2融资的方式

3.2.1融资的方式包括但不限于股权融资、债券融资、银行贷款等。

3.2.2融资的方式应以乙方与融资方协商确定的为准。

3.3融资的额度

3.3.1融资的额度应由甲方根据实际需要与乙方协商确定。

3.3.2融资的额度应在甲方融资计划书范围内。

第四章融资资金的用途

4.1资金的用途

4.1.1甲方应对融资资金的用途做出明确规划，并报乙方备案。

4.1.2甲方应按照约定的用途使用融资资金，不得挪作他用。

4.2资金的拨付与管理

4.2.1融资资金的拨付应按照甲乙双方约定的时间和方式进行。

4.2.2甲方应对融资资金进行有效管理，确保资金的安全与合规。

第五章融资方的权利与义务

5.1融资方的权利

5.1.1融资方有权要求甲方提供必要的财务、业务等资料，以便对甲方进行尽职调查。

5.1.2融资方有权根据合同约定，要求甲方履行相关的义务。

5.2融资方的义务

5.2.1融资方应按照约定向甲方提供融资资金。

5.2.2融资方应对甲方的融资资金使用情况进行监督，确保资金用于约定的用途。

第六章居间方的权利与义务

6.1居间方的权利

6.1.1居间方有权要求甲方提供必要的资料，以便进行融资居间服务。

6.1.2居间方有权根据合同约定，要求甲方和融资方履行相关的义务。

6.2居间方的义务

6.2.1居间方应尽最大努力完成甲方委托的居间服务事项。

6.2.2居间方应对融资过程中的信息保密，不得泄露给第三方。

第八章合同的变更与终止

8.1合同的变更条件

8.1.1合同变更应由双方协商一致，并以书面形式进行。

8.1.2合同变更应符合相关法律法规的规定。

8.2合同的终止条件

8.2.1合同终止的条件包括但不限于甲方融资成功、甲方违约等。

8.2.2合同终止应由双方协商一致，并以书面形式进行。

第九章违约责任

9.1融资方的违约责任

9.1.1融资方违反合同