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证券从业人员执业行为合规培训考试试题

单选题(每小题10分，共100分）

1.证券法规定，证券公司的从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化

名、借他人名义持有、买卖（）。[单选题]*

A、基金

B、固收产品

C、债券

D、股票或其他具有股权性质的证券（包括但不限于可转债、可交债）(正确答案)

2.以下关于产品宣传推介的要求错误的是（）[单选题]*

A、不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

B、不得预测产品的证券投资业绩；不得向投资者宣传资产管理计划预期收益率。

C、不得诋毁其他管理人、托管人或者销售机构，或者其管理人募集或者管理的产

品。

D、为营销产品，使用“保本”、“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保

障”、“本金无忧”、“高收益”、“无风险”、“零风险”、“稳赚”等可能使投资人认为没

有风险的的表述。(正确答案)

E、营销证券公司自主营销和代销的产品、严禁私下自行制作产品宣传文件。

3.以下不属于经纪业务活动禁止行为的是：（）[单选题]*

A、接受客户全权委托从事证券交易。

B、牟取佣金收入诱使客户进行不必要的证券交易。

C、明确告诉客户某产品风险特征，并建议客户不要配置高于其风险承受能力的产

品。(正确答案)

D、通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户。

4.以下关于证券投资顾问服务业务规范中，错误的是（）。[单选题]*

A、证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得

向他人泄露该客户的投资决策计划信息。

B、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出

或者持有具体证券的投资建议。(正确答案)

C、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方

式向客户承诺或者保证投资收益。

D、证券投资顾问依据公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告

作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。

E、取得投顾资格才可开展证券投资顾问服务业务、不得私下建群服务。

5.以下不属于客户身份识别应当了解的信息()[单选题]*

A、自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注

册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息。

B、收入来源和数额、资产、债务等财务状况。

C.实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人。

D.兴趣爱好。(正确答案)

6.据《中华人民共和国反洗钱法》规定，在对客户进行身份识别时，下列哪些业务

是金融机构可以开展的()[单选题]*

A.为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易

B.通过第三方识别客户身份(正确答案)

C.为客户开立假名账户

D.为客户开立匿名账户

7、关于证券期货投资者适当性管理的要求，以下哪项表述不正确（）[单选题]*

A、不得向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务。不得向向普通投资者

主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；不得向普通投资者主动推

介不符合其投资目标的产品或者服务。

B、代客户进行风险等级测评，或者诱导客户提高风险等级。(正确答案)

C、不得向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误

认为具有确定性的意见。

D、通过营业网点向普通投资者进行提供服务或销售产品的相关告知、警示，应当

全过程双录，确保双录效果能够满足必要的举证要求。

8.经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求

购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其

不属于____后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警

示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。（）[单选

题]*

A、风险承受能力最高类别的投资者

B、风险承受能力最低类别的投资者(正确答案)

C、普通投资者

D、专业投资者

9.员工账户认购申购基金可通过（）[单选题]*

A、员工报备的手机(正确答案)

B、家人手机

C、家人电脑

D、员工单位电脑

10.员工可指导客户通过（）进行交易[单选题]*

A、员工自己的手机

B、员工自带电脑

C、员工办公电脑

D、客户本人电子设备/手机(正确答案)