2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷B卷含答案.pdf

2022-2023年基金从业资格证之基金法

律法规、职业道德与业务规范每日一练

试卷B卷含答案

单选题（共60题）

1、（2017年真题）ETF与LOF在申购、赎回机制上存在区别，主要

表现在（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

2、关于基金职业道德教育和基金职业道德修养的共同点，以下说法

正确的是()。

A.两者均以从业人员的自我学习为基础

B.两者均以职业道德观念的培养和树立为前提

C.两者均以行业自律组织的自律工作为核心

D.两者均以从业机构的培训教育为主要手段

【答案】B

3、证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成

（），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进

行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

A.发行人的财产

B.托管人的财产

C.独立的财产

D.管理人的财产

【答案】C

4、证券投资基金销售业务信息管理平台不包括（）。

A.前台业务系统

B.中台查询系统

C.后台管理系统

D.应用系统的支持系统

【答案】B

5、关于基金销售机构对普通投资者应履行的职责，以下表述错误的

是（）。

A.细化分类和管理义务，确定其风险承受能力，对其进行细化分类

和管理

B.售后特别告知义务，对可能影响投资结果的事宜，在产品销售后

予以告知

C.不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品

D.特别注意义务，包括制定专门的工作程序，告知特别的风险点等

等

【答案】B

6、投资者一般可以通过()方式认购ETF份额。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

7、根据（）不同，可以将基金分为封闭式基金，开放式基金。

A.运作方式

B.法律方式

C.投资对象

D.投资目标

【答案】A

8、下列属于招募说明书的主要披露事项的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

9、以下哪项活动不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负

责的？（）

A.对基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管

B.对高级管理人员的日常监管

C.对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管

D.对日常监管中发现的重大问题进行处置

【答案】D

10、基金管理公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、

稳定性和可扩展性，应具备（）等功能。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

11、(2017年)封闭式基金披露资产净值和份额净值频率是（）。

A.至少每月一次

B.至少每个开放日一次

C.至少每周一次

D.至少每周两次

【答案】C

12、基金管理人的内部控制机制的层次包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

13、修订后的《证券投资基金法》于（）正式实施。

A.2012年12月28日

B.2013年12月28日

C.2012年6月1日

D.2013年6月1日

【答案】D

14、（）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。

A.股票

B.债券

C.基金

D.衍生金融工具

【答案】D

15、关于基金与股票的比较，以下描述正确的是（）。

A.投资收益不同，基金的投资收益高，风险相对较大

B.股票是信用凭证，基金是受益凭证

C.股票和基金的资金投向基本相同，都是投向实业领域

D.反映的经济关系不同，股票是所有权关系，基金是信托关系

【答案】D

16、甲是A基金管理公司的基金经理，利用业