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产业经济学结课论文

题目：自然垄断行业中的政府管制问题研究

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自然垄断行业中的政府管制问题研究

摘要：自然垄断是具有规模效应突出和资本刚性沉淀特点的行业，同

时也是社会基础设施的提供部门，与人民生活密切相关，因此，其独

家垄断经营的形式是有效率的形式，但是，由于自然垄断的存在，导

致市场的低效率，从而导致经济福利的纯损失。所以，必须通过政府

的管制来调整，使得自然垄断产业为人民服务的同时，增加竞争机制，

提高服务质量。

关键词：自然垄断；政府管制；国有企业的自然垄断。

正文：

一、自然垄断

自然垄断是指这样一种市场状态：在其中的行业规模经济效应

非常突出，而且都需要投入大量资本才能开业，并且资本一旦投入，

就“沉淀”在这个行业里很难再抽回。就是说自然垄断的行业具有两

个显著的特点，一是规模效应突出，另一个是经营所需要的“沉淀资

本”很多。

自然垄断的特点是：独家垄断，效益最高。一般认为，所有的公

用事业如电力供应、供水、供气、电讯行业以及交通行业铁路等都具

有这特点。在这些行业中，越是不存在垄断，经济效益就越低，越是

独家垄断，经济效益就越高。

自然垄断的缺点：自然垄断具有低效性，之所以具有低效性，目

前有两种解释。

一是垄断论，其主要观点是垄断造就了经济利润而不是竞争，因

而导致垄断企业缺少降低成本和进行技术创新的动力，这种情况不仅

在我国存在，在西方国家也同样存在。

二是产权论，国有企业的所有权属于全体社会成员，但是谁代

表全体社会成员行驶所有权并不具体，就会导致产权不清，责任不明，

所有者缺位，使得国有企业经营者缺乏有效的激励和约束。因此，如

果国有企业在产权制度上不能实现重大突破，国有企业就不可能成为

市场竞争的主体，国有企业整体效益就无法提高。这种情况主要针对

我国而言。

二、自然垄断行业中的政府管制分析

（一）运营模式的选择

改革的目的是要打破行政性垄断，在能够引入竞争的环节引入竞

争，并在自然垄断部分和竞争部分实现平稳连接，在改善激励效果的

同时尽量降低交易费用。按照经济学的解释，在确实存在自然垄断的

情况下，设立一家以上的企业将增加成本。

现实中的主要问题是在并不存在自然垄断场合实行垄断经营，而

且是行政性的垄断经营，有些时候，自然垄断往往成为实行行政性垄

断的借口。随着技术的进步和管制方法的改进，过去被认为是属于自

然垄断的的领域，也发生了性质上的变化，具有一定的可竞争性。

（二）企业体制的重新构造

垄断性国有企业往往存在着政企不分、产权结构和内部治理结构

的公司化、高负债、人员过多、社会保障不足等各种难题。这些行业

政企不分的成都是最高的，不少行业的领导机关就是政府机关，如铁

道部。国家邮政总局等。改革不仅是要把政府与企业分开，而是直接

要对政府机构进行撤并，分解并重新配置原有的政府资源。

由于这些企业大都属于关键领域，企业可以产权多元化，可以引

入非国有资本，但是往往是国有资本控股，有的甚至是国有独资。在

这种特殊的情况下，建立什么样的体制和机制，国有资本与非国有资

本如何合作，有效的公司治理如何构造和运转，企业领导人的选择，

在上述的这些方面尚无成功的经验供我国借鉴，需要我国通过自己的

探索。

（三）引入新的投资者

我国目前处于工业化中期，基础设施具有可观的增长潜力和可观

的经济回报，这一方面需要大量的新投资，另一方面也对新投资者具

有极大的吸引力。引入新的投资者是对自然垄断行业进行改革、重组

和发展的一个重要变量。引入新的投资者的直接意义就在于为行业发

展提供曾量资金和其他资源。引入新投资的最重要目的就是为了改革，

新投资的进入通常有两种方式，一是直接创办企业，新企业直接采取

新体制，以增量形式扩大市场的比重。二是新投资者以控股的方法进

入老企业，来推动老企业的转制。

（四）建立新的监管体制

新的监管体制重点在于在市场经济的基础上，规范和保持合理的

竞争与合作秩序。因此在确定新体制的同时需要明确并且贯彻若干基

本原则，如政企分开，鼓励竞争并尽可能的降低交易成本，公正性，

相对独立性等。

设立新的有效的监管机构。对于原有的政府主管机构来说，要实

现职能转变和人员重新配置，可以进行人员分流，部分人员进入新的

机构。新的岗位培训是必要的