2022年7月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》试题(网友回忆版).pdf

2022年7月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》试题（网友

回忆版）

[单选题]1.依据（江南博哥）《证券投资基金法》的规定，以下属于基金份额

持有人直接行使的权利是()。

A.依法转让或者申请赎回持有的基金份额

B.调整基金管理人和基金托管人的报酬标准

C.决定基金扩募或者延长基金合同期限

D.决定更换基金管理人

参考答案：A

参考解析：【考察考点】基金金份额持有人及基金份额持有人大会选项B、C、

D，属于基金基金份额持有人大会的权利，但不属于基金份额持有人能直接行使

的权利。

[单选题]2.公募基金的季报内容可以不包括()。

A.投资股指期货、国债期货的情况

B.基金前十名持有人名称

C.基金投资的前十名股票明细

D.基金概况

参考答案：B

参考解析：【考察考点】基金定期公告

基金季度报告主要包括基金概况、主要财务指标和净值表现、管理人报告、投

资组合报告、开放式基金份额变动等内容。在季度报告的投资组合报告中，需

要披露基金资产组合，按行业分类的股票投资组合，前十名股票明细，按券种

分类的债券投资组合，前五名债券明细，投资贵金属、股指期货、国债期货等

情况，及投资组合报告附注等内容。

[单选题]4.根据现行法规规定，以下满足私募基金合格投资者要求的是()。

A.最近3年个人年收入不低于40万元的个人

B.总资产不低于1000万元的单位

C.最近1年个人年收入不低于50万元的个人

D.金融资产不低于300万元的个人

参考答案：D

参考解析：【考察考点】合格投资者

私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单

只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：①净资

产不低于1000万元的单位；②金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均

收入不低于50万元的个人，金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、

资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

[单选题]5.A商业银行代销B基金管理公司C基金产品，A商业银行为C基金产

品的托管银行，以下基金

宣传推介行为合规的是()。

A.宣传A商业银行品牌形象

B.预测C基金产品的投资业绩

C.B基金管理公司承担损失

D.A商业银行承诺收益

参考答案：A

参考解析：【考察考点】宣传推介材料的禁止性规定

基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得

有下列情形：

(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

(2)预测基金的投资业绩。（选项B错误）

(3)违规承诺收益或者承担损失。（选项C、D错误）

(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人

募集或者管理的基金。

(5)夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保

障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时

间限制的表述。

(6)登载单位或者个人的推荐性文字。

(7)基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，应当特别注意：①在缺

乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”

“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述；②不得使

用“坐享财富

[单选题]6.某私募投资经理的下列行为，不违反保守秘密要求的是()

A.邀为潜在客户介绍其所在机构的投资理念

B.离职3年后，与原机构其他投资经理交流客户交易信息

C.将所在机构管理层会议纪要隐去公司名称后发送给朋友

D.与其他私募基金管理公司投资经理讨论各自所在机构投资组合

参考答案：A

参考解析：【考察考点】保守秘密

保守秘密，是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金

机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于

法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。保守秘密是基金

从业人员的一项法定义务，也是基金职业道德的一项基本规范。对所有的基金

从业人员均有约束效力。

基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类：一是商业秘密；二是

客户资料；三是内幕信息。本题选项A最符合题意，介绍投资理念属于正常的

销售行为。

[单选题]7.以下行为中不符合《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规

定的是()

A.基金公司通过其APP为客户办理基金申购