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北交所上市工作底稿目录

第一部分保荐机构尽职调查文件

第一章发行人基本情况调查

1-1改制与设立情况

1-1-1改制前原企业（或主要发起人）的相关财务资料及审计报告

1-1-2上级主管部门同意改制的批复文件

1-1-3发行人的改制重组方案，包括业务、资产、债务、人员等的重组安排

1-1-4改制时所做的专项审计报告、评估报告、验资报告等

1-1-5国企改制的相关人员安置方案的职代会审议文件

1-1-6国有资产评估的核准或备案文件、国有股权管理文件

1-1-7发行人设立时的政府批准文件、法律意见书、营业执照、工商登记文

件

1-1-8发起人协议、创立大会文件

1-1-9发行人设立时的公司章程

1-1-10改制前原企业资产和业务构成情况的说明

1-1-11发行人成立时拥有的主要资产和业务情况的说明

1-1-12发行人成立后主要发起人拥有的主要资产和实际从事业务情况的说

明

1-1-13改制前原企业业务流程、改制后发行人业务流程，以及原企业和发

行人业务流程间联系的说明

1-2历史沿革情况

1-2-1发行人历次变更的营业执照、历次备案的公司章程以及相关的工商登

记文件

1-2-2发行人成立以来在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演变情

况的说明

1-3发起人、股东的出资情况

1-3-1发行人设立时各发起人的营业执照（或身份证明文件）、财务报告

1-3-2发行人设立及历次股本变动时的验资报告及验资资料

1-3-3发行人设立后与股东之间的非交易性资金往来凭证

1-3-4发行人与股东之间资金占用情况的说明及相关凭证

1-3-5发起人、股东以实物资产出资时涉及的资产评估报告、审计报告及国

有资产评估结果核准或备案文件

1-3-6发起人、股东以实物资产出资时，涉及的资产产权变更登记资料文件

1-3-7自然人发起人直接持股和间接持股的有关情况，及其在发行人的任职

情况

1-4重大股权变动情况

1-4-1重大股权变动涉及股东的内部决策文件（股东大会、董事会、监事会

（以下简称“三会”）决议等）

1-4-2发行人审议重大股权变动的股东大会、董事会、监事会决议等（如需）

1-4-3重大股权变动涉及的政府批准文件

1-4-4重大股权变动涉及的审计报告、评估报告、验资报告、国有资产评估

核准或备案文件、国有股权管理文件

1-4-5重大股权变动涉及的股权转让协议或增减资协议、债权人同意文件、

工商变更登记文件、股权转让价款支付情况说明或支付凭证等

1-4-6重大股权变动时，其他股东放弃优先购买权的承诺函

1-5重大重组情况

1-5-1重大重组涉及的股东大会、董事会、监事会决议、独立董事意见

1-5-2重组协议

1-5-3政府批准文件

1-5-4重大重组涉及的审计报告、评估报告、中介机构专业意见、国有资产

评估核准或备案文件

1-5-5重大重组涉及国有资产转让的，国有资产进场交易的文件

1-5-6债权人同意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过

户文件

1-5-7重大重组对发行人业务、经营业绩、财务状况和管理层影响情况的说

明

1-6控股股东及实际控制人、发起人及主要股东情况

1-6-1发行人控股股东或实际控制人的组织结构（参控股子公司、职能部门

设置）

1-6-2发行人的组织结构（参控股子公司、职能部门设置）

1-6-3控股股东及实际控制人、发起人及主要股东的营业执照、公司章程、

最近一年及一期的财务报告及审计报告

1-6-4控股股东及实际控制人、发起人及主要股东如为自然人的，应提供关

于国籍、永久境外居留权、身份证号码以及住所的说明

1-6-5控股股东及实际控制人控制的其他企业的营业执照、公司章程、最近

一年及一期的财务报告及审计报告

1-6-6控股股东及实际控制人、发起人及主要股东持有发行人股份是否存在

质押或权属争议情况的说明及相关文件

1-6-7控股股东及实际控制人