开展打击非法金融活动专项行动工作方案.pdfVIP

开展打击非法金融活动专项行动工作方案

开展打击非法金融活动专项行动工作方案

当前我市防范打击非法金融活动形势较为复杂，特别是投资理财

领域的非法集资、非法交易场所和交易行为、逃废金融债务等各类

案件多发，涉案领域增多，作案手段翻新，极大损害正常经济金融

秩序。为全面掌握相关风险底数，加大防范和打击力度，遏制非法

金融活动多发势头，根据《xx市开展打击非法金融活动专项行动工

作方案》（甬处非发〔2015〕1号）精神，结合我市实际，决定于

今年9月至12月在全市范围内开展打击非法金融活动专项行动，特

制定本工作方案。

一、重点整治范围和内容

（一）非法集资活动。重点整治投资理财、p2p网络借贷、私募

投资基金及区域内其他高发领域的涉嫌非法集资活动，重点清理非

法理财产品的线上、线下公开宣传，打击在商务楼宇设点、集会推

介和发售非法理财产品的活动，清理电视（移动电视）、电台、报

刊、杂志、互联网等各类媒体和公共场所、公共交通工具、户外等

各种场所发布非法金融广告，整治通过传单、电话、短信、微博、

微信等渠道公开宣传非法金融产品的行为；严禁公职人员参与非法

金融活动及为非法金融活动提供支持；整治金融机构及其从业人员

利用客户对金融机构的信任，售卖不属于本机构的金融产品从而获

得高额佣金提成的“飞单”行为。

（二）非法交易平台和交易行为。整治依托各类交易平台，以投

资公司、咨询公司、贸易公司等为名，以有色金属、贵金属和原油

等大宗商品为标的，违反国发〔2011〕38号文件、国办发〔**〕37

号文件精神开展非法交易行为的市场主体；重点整治未经审批，以

高杠杆率开展的所谓“现货白银”、“邮币卡”等电子盘交易的市

场主体。

（三）非法证券期货保险业务。整治证券期货保险领域的违法违

规行为；以原始股、非法期货等方式实施诈骗的行为；以保险名义

进行非法吸储揽储的行为；保险领域的无证经营、非法传销的行为；

违反《关于促进互联网金融健康发展的指导意见》，开展各类非法

股权众筹的行为。

（四）逃废金融债务行为。集中整治涉嫌骗取贷款、贷款诈骗等

逃废金融债务的行为；故意以重组分立为名转移资产资金、以虚假

诉讼逃避债务责任、以虚假租赁对抗抵押权或企业控制人直接逃逸

等方式进行逃废债的行为；重点督办法院执行阶段的案件，密切跟

踪案件执行情况，启动刑事程序打击情节严重的拒不执行主体；对

已经依法判决的逃废债主体通过各类媒体进行公开曝光。

二、职责分工

（一）市委宣传部。负责协调媒体加强对金融法规、政策、知识

的宣传力度，严格规范媒体针对融资类中介机构的评比活动；加强

非法金融案件的舆情导控；督促市属媒体按照有关部门的审查结果

发布投资咨询、投资理财、财富管理、资本管理、网络借贷、私募

投资基金、股权众筹、大宗商品交易、电子盘交易等类金融广告及

其他各类金融广告。

（二）市委政法委。负责协调政法机关打击非法金融活动，妥善

处置各类重大涉稳金融纠纷案事件；将打击非法金融活动专项行动

开展情况纳入“平安**”考核内容；督促法院系统加大执行工作力

度，提高金融债权实现效率；深入分析研判金融领域不稳定因素，

有效防范和妥善处置金融领域引发的社会不稳定问题。

（三）市公安局。配合相关部门做好排查以及重点涉案线索的核

查工作，对核查出的涉嫌非法金融犯罪线索，联合相关部门开展专

项行动，依法集中严厉打击；加强与业务监管部门的协作配合，探

索建立防范和打击金融犯罪的长效工作机制。

（四）市市场监管局。负责做好打击非法金融工作中的工商登记

信息的数据分类、信息查询、部门推送等工作；重点将从事投资咨

询、投资理财、财富管理、资本管理、网络借贷、私募投资基金、

股权众筹、大宗商品交易、电子盘交易等类金融业务的机构列入信

息抽查和日常监管重点检查范围，并做好与相关业务监管部门的日

常信息共享工作；指导报业、广电等广告发布媒体将类金融机构的

广告列入审查范围，对涉嫌非法集资、非法交易的广告依法调查处

理，净化广告市场环境；配合公安等部门对从事非法金融业务的机

构进行查处或取缔。

（五）市法院。负责对涉及非法金融活动、逃废金融债务等刑民

交叉问题的案件，采取全案移送并裁定驳回起诉、中止审理等处理

方式，加强与政府、公安机关、相关业务监管部门之间的协调沟通；

对情节严重的拒不执行主体移交公安机关启动刑事打击程序；对逃

废债主体进行公开曝光；进一步加强金融案件专业审判力量。

（六）