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合规自查报告范文(18篇)
合规自查报告范文(通用18篇)
合规自查报告范文篇1
贷款中心为是活动达到预期效果先后制定了活动工作计划、开展了学
习、讨论、自查等形式的活动,通过一系列的工作,总结工作内容、工作方
法,发现自己在很多方面存在问题,现将自查情况汇报如下:
一、工作中存在的问题
1、注重制度的制定,忽略了制度执行情况的检查。上半年工作中各项
规章制度订立不少,但是在一定程度上存在重订立,轻执行情况检查、指
导的问题存在。
2、综合分析能力有待提高。无论从事财务或是信贷工作都需要有很强
的分析能力,分析能够帮助自己增加判断能力,同样必要的分析也能找出
解决问题的方法,虽然自己从事过财务等专业,但是综合分析还有待提高。
3、存在重贷轻管现象。
二、未来工作打算
1、服务中落实制度,以恒制胜。制度是日常行为的标准规范,金融工
作应审慎经营,合规操作。信贷专业在贷前调查、合同签订、贷款发放、档
案管理等各环节都有严谨的制度要求,制度执行的越到位,风险就越低。
未来工作中首先要持之以恒的执行制度,并监督他人执行制度,最终把执
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行制度变成一种习惯,即在日常工作中坚持贯彻落实双人贷前调查、确保
合同签订环节不存在纰漏、档案资料保存及调阅的安全性。
2、把好信贷工作两大关口。一是贷前调查,二是贷后管理。一笔贷款
的发放涉及调查、审查、审批、发放、贷后管理等多个环节,每个环节对提
高资产质量都不可或缺。而贷前调查和贷后管理除执行制度以外还存在一
定的非制度控制因素,如人情、关系、经验等,未来为确保资金安全,提高
贷款质量,将重点做好贷前调查及贷后管理两项工作。首先在人员选派上
要选择有责任心、素质高的人员。其次,充实贷后管理岗位人员,杜绝检
查流于形式问题,同时加强报告分析制度,及时发现可能不利于贷款按期
归还的问题,并提出解决问题的措施。最后加强对两个各岗位监督。
3、注重细节管理。建立定期学习考试制度、工作日志制度及岗位轮换
制度等。打算通过不间断的学习树立一种风气,只有学习才可以掌握各岗
位工作重点,为日后工作打下坚实基础;通过岗位轮换制度的执行,可以
使学到的东西更加扎实,同时可以发现各岗操作人员潜在风险。
合规自查报告范文篇2
根据“银监发【20__】129号文”、分行运营管理部的相关通知,我行
严格依照检查提纲要求,从内控制度执行与落实情况、岗位责任制、会计
业务、现金业务、其他业务等五个方面进行自查,现将自查结果汇报如下:
一、内控制度执行与落实情况
1、我行建立和实行了印章保管、使用登记制度,无私自授受印章问题,
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且交接手续完备,同时做到了营业终了均入库保管。我行各种会计专用印
章的刻制、领用、启用均符合规定,并且严格按规定范围使用。我行的印、
押、证按规定执行三分管制度。我行办理通汇业务的印章、密押、支票实
行分管制度。在自查过程中,我行未发现对空白凭证预先盖好印章备用的
行为。我行柜员在个人名章的管理上能够做到“章在人在,离柜收起”,
无借用和代替盖章问题出现。
2、我行的授权人员工作做到了尽职尽责,对整个业务过程起到了复核
监督作用。
3、我行会计账务和科目归属、账簿记载、报表编制、会计凭证的处理
符合制度要求,总、分账相符,账表一致,协议书、档案等资料齐全。我行
会计凭证数字清晰、内容完整、签章齐全、审核付款票据做到了核对印鉴。
综上所示,我行相关内控制度健全并做到了及时更新,相关内控制度
的落实、执行情况符合我行各项规章制度的规定。
二、岗位职责制
根据总行及分行运营管理部的有关要求,结合沈阳和平大街支行业务
发展实际,岗位设置贯彻落实同一个柜员不得经办不相容业务的原则,制
定支行营业部主要岗位的职责权限。
我行营业部基本岗位设置:业务行长岗;业务主管岗;业务主办岗;
库管员岗;结算员岗;综合柜员岗;大堂经理岗。我行落实了会计人员岗
位责任制,坚持结算原则,符合结算制度和结算办法的要求,重大事项向
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本单位领导和总行汇报,重要岗位人员按规定时间
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