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银行资产托管业务账户管理办法--第1页
xx银行资产托管业务账户管理办法(2015年修订)
xx银行资产托管业务账户管理办法
(2015年修订)
2015年6月
第1页共37页
银行资产托管业务账户管理办法--第1页
银行资产托管业务账户管理办法--第2页
xx银行资产托管业务账户管理办法(2015年修订)
目录
xx银行资产托管业务账户管理办法(2015年修订).
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目录
第一章总则
第二章职责与分工
第三章托管业务账户体系
第四章托管业务产品资金账户的管理
第一节产品资金账户开户行的选择
第二节产品资金账户开立
第三节产品资金账户的日常管理与使用
第四节产品资金账户资金清算的应急处理
第五节产品资金账户的变更
第六节产品资金账户的撤销
第五章业务检查及罚则
第六章附则
附件一:托管业务账户体系结构图
附件二:开户行托管业务人员报备表
第2页共37页
银行资产托管业务账户管理办法--第2页
银行资产托管业务账户管理办法--第3页
xx银行资产托管业务账户管理办法(2015年修订)
附件三:关于申请为XX托管专用账户开户的请示
附件四:开户通知书
附件五:账户信息说明书
附件六:业务指令授权书
附件七:变更通知书
附件八:变更确认函
附件九:销户通知书
附件十:销户确认函
第一章总则
第一条制定依据
为规范我行资产托管业务账户的管理,防范业务风险,
支持资产托管业务安全、快速发展,根据《人民币银行结算
账户管理办法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等有
关法律法规和我行相关规定,特制定本办法。
第二条资产托管业务账户释义
本文所称资产托管业务账户,是指我行作为托管人为开
展资产托管业务,以资产托管人、管理人、委托人或托管资
产的名义开立的用于存放产品资产的各类账户。
第三条管理原则
第3页共37页
银行资产托管业务账户管理办法--第3页
银行资产托管业务账户管理办法--第4页
xx银行资产托管业务账户管理办法(2015年修订)
资产托管业务账户遵循“统一管理”、“分级负责”、
“独立保管”的原则。
“统一管理”是指总行资产托管部依据本文和托管协议
的约定对资产托管业务账户进行统一管理,负责按照法律法
规和业务合同约定对资金用途进行合规性监督,严格按照资
产管理人的支付指令办理资产托管账户资产的调拨。
“分级负责”是指总行资产托管部根据实际业务需要,
可以授权分行管理资产托管账户业务,授权分行在授权权限
及授权范围内管理资
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